191名失信人限乘限飞！公示545家失信私募，为科创板上市提供184批次专项查询服务，2019年证监会资本市场诚信建设都做了啥?

　　中证君日前在证监会召开的资本市场诚信建设座谈会上获悉，围绕诚信基础设施建设、服务“深改”等重点领域，2019年证监会诚信建设和信用监管在加大违法成本、推进放管服改革、助力分类监管、净化市场生态、引领行业诚信文化等方面进一步优化供给，净化诚信生态，夯实诚信根基，推动资本市场规范运作。

　　先来看看证监会2019年的诚信监管工作都取得了哪些成果！

　　全年为社会公众提供4890万余次查询服务，日均查询量达15万余次，相较2018年增长10余倍。

　　为科创板企业发行上市提供184批次专项查询服务，其中，上交所依托资本市场诚信数据库开展的诚信自助查询数量是去年的17.2倍。

　　在前期工作基础上进一步推动取消39项证明事项。

　　91家证券公司在开户时通过中央单位违法失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押式回购业务黑名单等进行客户信用核查。

　　全年向全国信用信息共享平台推送资本市场违法违规信息8770余条。

　　自2018年6月启动以来，证监会委托公示18批共191名特定严重失信人。

　　2019年，证监会系统各单位(部门)对高风险失信市场主体依法采取措施151次。

　　将1万余家挂牌公司、近23.9万名从业人员与诚信数据库进行批量比对，筛查发现157家/人次主体失信信息。

　　对545家失信私募机构采取了失信公示。

　　重点一：打破信息壁垒，强化信息查询支持

　　健全覆盖市场主体的信用记录和信用基础设施网络，是资本市场诚信建设的基础要求。证监会进一步完善资本市场诚信数据库和官网诚信信息查询平合的信息内容，强化对监管执法和市场交易的支撑应用。

　　一方面，诚信数据库釆集信息数量不断丰富，截至2019年11月底，共收录主体信息百万余条，包括市场机构7.7万余家和人员92.9万余人、部际共享失信信息2000余万条、以及行业行政许可信息及监管执法信息等。截至2019年11月底，证监会系统各单位(部门)在开展行政许可审核、分类监管稽查执法、风险监测中，查询诚信信息超过39000批次。

　　另一方面，证监会官网诚信信息查询平台应用范围不断拓展，年内，查询平台为社会公众提供4890万余次查询，日均15万余次，相较2018年增长10余倍。

　　重点二：服务资本市场“深改”

　　通过信用信息支撑与失信约束威慑，净化注册制试点诚信生态，证监会诚信建设发挥部际协作合力，服务资本市场“深改”。

　　科创板注册制改革试点是2019年资本市场改革的一项重点任务，强化诚信制度保障，证监会已为科创板股票上市委委员遴选提供13批次核查服务，为科创板企业发行上市提供184批次专项查询服务，此外，依托资本市场诚信数据库，上交所开展自助诚信查询的数量达到2018年的17.2倍。联合发改委等七家中央单位发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》，建立有关监管信息查询、失信信息推送、信用记录应用、失信约束机制，对重点责任人群形成有效震慑，发挥违法预防作用。

　　同时，利用信用建设手段推进落实“放管服”改革要求，进一步组织取消证明事项39项。利用社会信用体系建设加强信息共享，向资本市场诚信数据库导入外部委公共信用数据上千万条，商请国家公共信用信息中心为证监会开通公共信用信息核查功能。

　　引导证券基金经营机构打造“合规、诚信、专业、稳健”行业文化。按照《证券期货市场诚信监督管理办法》相关要求，已有56家证券公司建立诚信建设治理框架，46家证券公司出台针对展业或人事管理的诚信管理规范，97家证券公司建立员工信用档案，37家公司建立客户信用档案；91家证券公司在开户时通过中央单位违法失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押式回购业务黑名单等进行客户信用核查，49家证券公司在聘任董事、监事、高级管理人员及从业人员时查询诚信档案，84家公司开通了包括金融信用信息基础数据库在内的其他外部信用信息核查渠道。

　　重点三：依法依规限制违法失信主体提高违法成本

　　证监会会同社会信用体系建设相关成员单位，依法依规对违法失信上市公司相关责任主体实施限制与约束，通过联合奖惩联动机制，增强诚信激励、约束与引导。

　　信息共享与约束方面，全年向全国信用信息共享平台推送资本市场违法违规信息8770余条,包括行政处罚3300余条、市场禁入170余条、纪律处分信息5300余条。公安部、交通运输部、药监局等有关单位将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台。海关总署下调了多家违法企业的海关认证信用等级，提高其报关货物抽检率，将其列为高风险企业或稽查重点对象。财政部对违法会计师事务所采取责令暂停承接新的证券业务、限期整改等措施。多个地方政府在政府釆购、补贴性资金支持、企业评优等领域，依法对资本市场严重违法主体依法进行限制或约束。各地工商联和直属商会对被处罚企业加强教育。

　　发挥市场化约束力量，证监会与发改委、民航局、国铁集团等单位紧密联动，全年报送96名逾期不履行上市公司公开承诺和逾期不缴纳证券期货行政罚没款的特定严重失信主体，发动民航与铁路运输企业对这两类资本市场“老赖”，在一定期限内实施“限乘限飞”。自2018年6月启动以来，证监会共公布18批共191名特定严重失信人，截至2019年12月中旬，已督促缴纳罚没款共计1.5亿元，履行公开承诺10起。有上市公司相关责任主体慑于信用约束，按照承诺的业绩补偿承诺，同意以1元/股的价格由公司回购并注销股份近650万股。

　　重点四：信用监管助力防范化解风险

　　中央经济工作会议再度提出，“牢牢守住不发生系统性风险的底线”。证监会运用信用监管手段发挥风险预警与化解功能。

　　定期内部公示被纳入法院失信被执行人、市场监管总局异常经营企业名录的资本市场活动主体，提示信用风险，加强重点监管。2019年证监会系统各单位(部门)对高风险失信主体依法采取措施151次，作出了出具监管函、提高检査频次、加强现场检查等处理决定，及时防范化解相关风险。支持系统单位开展违法失信核查，为全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理提供专项核查服务，对1万余家公司、近23.9万名人员进行批量比对，筛查发现157家/人次主体失信信息。继续组织开展涉金融失信专项治理，基金业协会对545家失信私募机构采取了失信公示、在自律管理中予以重点、暂停备案申请、列入私募机构异常经菅名单等措施，通过集中整治化解部分风险点。

　　证监会：继续把诚信建设作为资本市场的一项基础工作抓实抓好

　　会议认为，2020年起，按照十九届四中全会决定关于完善诚信建设长效机制的要求，要进一步站在国家治理体系和治理能力现代化的战略高度，把诚信建设作为资本市场的一项基础工作抓好抓实。

　　要严格依法开展工作，信息的采集、公开、共享、应用均依法依规；将守信激励与失信约束相结合，共同发挥引导作用；更好发挥市场主体的作用，支持市场主体查询了解交易对手方的信用风险与诚信状况，选择合作方；把诚信建设嵌入监管业务和日常经营活动中，从初期政府主导下外在的激励约束转化为市场活动的内生机制；进一步做好信息共享与机制共建，打破信息壁垒，推动全社会应用；进一步加强信息技术保障。