华林证券高管大换血：起用实控人亲属 董事长身兼数职

继5月末回复了深交所关于人事变动频繁的一系列问询后不久，华林证券（002945.SZ）再度公告公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华辞任。这意味着，刚刚上市不久的华林证券除了董事、总经理的人事调整外，包括合规总监、首席风险官、审计委员在内的三个内控管理岗位也悉数换人。

　　如此调整的原因是什么？目前管理层中起用了不少实控人亲属，其原因又是什么？对公司有怎样的影响？但值得注意的是，由于人事调整频繁，深交所下发的问询函中所提到“能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督”的问题已受到业内较高关注。

　　高管大换血

　　根据华林证券公告，原合规总监兼董事会秘书赵嘉华是因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务，同时也不再担任合规总监一职。在公司聘任新的董事会秘书前，公司董事长将暂时履行董事会秘书职责。而合规总监一职的变动则尚需获得证券监管部门批准，在公司依照法定程序产生新任合规总监前，公司首席执行官将代行其职责。

　　“在经营管理过程中有一定的人员变动属于正常现象，公司原首席风险官是离任而非离职，且另有任用；公司已聘任新的首席风险官，过程符合相关法律法规规定。审计委员属任期到期的董事会正常换届，无特别原因。” 华林证券回复《中国经营记》记者。

　　目前，华林证券的实际控制人林立为公司董事长，同时在今年4月华林证券首席执行官（CEO）陈永健因个人原因离任后，林立又接任了CEO一职。陈永健是上世纪90年代就进入证券行业的一名老将，他于2011年进入华林证券，担任过董事会秘书，2013年起担任CEO。

　　这一次，从赵嘉华离职到新董秘、合规总监人选就任前，林立或将以董事长、总经理、代任董事会秘书、代任合规总监的身份出现。身兼数职到如此集中的情况，在业内较为罕见。

　　在林立走到“前台”的同时，华林证券董事会、监事会、高管层也在发生变动。除了上述人事变动外，公司副总裁同时兼任华林证券首席风险官的朱文瑾换届后不再担任首席风险官。其曾在平安证券投行担任执行总经理，2012年进入华林证券，到离任前，其担任华林证券内核部负责人、首席风险官各约4年、3年。同时，另一位副总裁张文离任，其履历中有证监会深圳证监局、信达澳银基金的相关经历，公司称其离任原因是“退休”。此外，一个相对特殊的高管人事变动是财务总监、副总裁潘宁，其换届后职务与此前相同。而她的另一个身份是林立的夫人。

　　为了补充高管团队，公司新聘任了曾有国开行、国开证券、嘉实资本履历，曾出任滨海（天津）金融资产交易中心股份有限公司风险管理部总监、风控法律中心总监的温雪斌为首席风险官。同时，公司提拔了雷杰、翟效华、陈彬霞为副总裁。其中雷杰曾担任总裁助理，分管互联网金融部、财富管理中心。翟效华则分管资管部门。陈彬霞此前曾在财富证券、华鑫证券、华英证券任职，2017年任华林证券投资管理部总经理。

　　同时公司独立董事、审计委员会主任委员蔡蓁离任。另有立业集团履历的华林证券董事宋志江、朱卫离任。立业集团是林立旗下重要的“运作平台”，其正是通过立业集团控股华林证券且股权高度集中。根据2019年一季度报告，立业集团持有华林证券64.46%股权。目前，林立为该集团董事长（2014年10月至2019年5月）、控股股东、实际控制人。

可以看到，4月到5月，公司共有11个职位发生调整（以换届前后身份变化统计，如潘宁、赵嘉华均未计入在内）。这导致深交所问询“请说明近期董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对你公司正常经营是否产生影响，请自查并说明你公司董事和高级管理人员兼任各项职务的情况，能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督，能否确保内部控制的有效执行，董事和高级管理人员能否有足够的时间和精力胜任相关工作。”

　　虽然公司方面回复称，公司董事会换届未对公司的经营稳定性产生不利影响，同时公司已根据监管规定建立健全了内部控制制度并有效执行，同时公司董事、高级管理人员具备专业胜任能力，其任职后公司治理及合规风控均持续符合监管要求，未发生影响内部控制有效性的相关风险。但问询中那句“能否确保各部门、各岗位之间的制衡和监督”的问题仍受到媒体关注。

　　实控人控制的风险

　　由于在上市券商中少有见到实际控制人及其一致行动人同时在公司中担任管理层重要职务的情形，不少媒体为华林证券安上了“夫妻店”“家族式券商”的标签。梳理公司管理层可以看到，除了林立、潘宁在公司担任重要职务外，监事会中出任监事会主席的钟纳与林立为表兄弟关系。这意味着，公司董事长、总经理、财务总监、监事会主席均为林立及亲属。

　　同时，从股权结构上看，立业集团、希格玛、怡景食品三家公司在今年一季度末分别持有华林证券64.46%、17.96%、7.59%的股权。梳理这三家公司过去的股权关联可以看到，其曾有相互间接、直接交叉持股的情况。若按照这一关联将这三名法人股东持股合计，其持股达到90.01%。同时，上述与林立为表兄弟的监事会主席钟纳正是希格玛的董事长兼总经理。而华林证券三名成员的监事会中，另一位监事张则胜，为深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理。

　　在上市公司治理中，董、监、高往往是不同股东争夺诉求达到公司制衡的关键。华林证券也在其IPO招股中披露过“实际控制人控制的风险”。

　　其中提及，“林立任华林证券董事长，其夫人潘宁任副总裁兼财务总监，林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响，其中包括：提名及选举董事和监事、决定经营战略和投资机会、决定股利分配、变更募集投资资金用途及审议任何重大事项（如兼并、收购或投资）有关的机会。虽然公司建立了规范的法人治理结构，通过公司章程、股东大会、董事会、独立董事、关联交易决策等制度性安排减少实际控制人损害公司利益的可能，但是仍然存在实际控制人、控股股东可能利用其控股地位对公司人事、经营、财务决策等进行不当干预，从而损害公司及其他股东利益的风险，如非经营性占用公司资金等。”

　　而违规占用资金等案例，在实际控制人在股权控制和经营管理决策等方面对公司存在较强影响力的情况下，在A股市场时有发生。

　　对于外界认为“公司高层大量采用董事长亲属”，华林证券强调，“公司高层大量采用公司董事长亲属的情况”与事实严重不符！”并表示 ，公司高管的所有任职均符合相关法律法规的规定，换届变动对公司经营不会造成任何影响。

　　华林证券表示 ，将秉承“以客户为中心”的服务理念，以智能化为推动，打造线上线下融合发展的科技金融公司。