私募“老鼠仓”栽了！投资总监趋同交易3.5亿 竟亏近700万

　　中国基金报记者 若晖

　　万万没想到，新年第一张大资管圈的老鼠仓罚单“剑指”私募领域。

　　最近，证监会网站公布的行政处罚决定书显示，一名90后的私募基金投资总监，利用其知悉的账户产品交易事项，与其父合谋操纵多个账户，稍早于、同步于或稍晚于产品账户交易相关股票。

　　结果，沪市的8只股票趋同交易获利19.60万元，深市的5只股票趋同交易巨亏713.49万元。

　　最终，证监会决定对这位私募投资总监下达行政处罚，罚款10万元，也就是说，加上罚款金额，相当于合计损失超过700万元。

　　趋同交易14只股票

　　合计损失700多万元

　　“老鼠仓”一直是基金经理不能触碰的合规底线。此前“老鼠仓”多发公募基金及券商资管领域，最近几年，私募老鼠仓也有所浮现，近日证监会就处罚了一名私募投资总监的“老鼠仓”行为。

　　厦门盛世汇金投资管理有限公司是一家私募证券投资基金管理人，下设盛世汇金一期私募证券投资基金、盛世汇金二期私募证券投资基金、盛世汇金南强一号私募证券投资基金、盛世汇金量化一期私募证券投资基金4只产品。“案发主角”陈湖平则是盛世汇金投资总监，负责上述产品的交易事项。

　　2016年底，股市走出熔断阴霾，个股开始活跃，A股市场迎来久违的结构性行情，陈湖平也在这时候动起了“老鼠仓”的心思。

　　据证监会通报，2016年11月17日至2018年11月16日期间，陈湖平与其父陈某发共同操作“陈某发”和“傅某城”两个账户与盛世汇金产品账户趋同交易“福田汽车（600166）”“盛屯矿业（600711）”“华能水电（600025）”“特变电工（600089）”“建发股份（600153）”“华胜天成（600410）”“西部矿业（601168）”“金诚信（603979）”等8只上海证券交易所上市的股票，趋同交易成交金额5,531.39万元，趋同交易获利19.60万元。

　　不过，陈湖平在深市的交易就没有那么幸运了，2016年11月15日至2018年11月15日期间，“陈某发”和“傅某城”账户与盛世汇金产品账户趋同交易“罗平锌电（002114）”“盾安环境（002011）”“康芝药业（300086）”“桂林三金（002275）”“郑州银行（002936）”等5只深圳证券交易所上市的股票，趋同交易成交金额29,632.85万元，趋同交易亏损713.49万元。

　　相关股票行情软件也可以看出，在陈湖平老鼠仓两年时间里，桂林三金曾在2016年11月22日冲至20.77元阶段性高点，而后震荡走低，2018年10月中旬一度跌至12.12元。康芝药业也从最高点的15.14元一度滑落至5.84元阶段性低点，罗平锌电及盾安环境的区间跌幅均超过50%。

　　陈湖平还交易了当时的次新股郑州银行，郑州银行在2018年9月19日上市，首日大涨44.09%，上市第4个交易日打开涨停板，2018年11月16日报收5.7元，仅比发行价4.59元上涨了24%。

　　证监会认为，陈湖平作为基金从业人员，知悉盛世汇金交易的未公开信息，其利用未公开信息与其父陈某发共商交易，操作“陈某发”和“傅某城”账户，稍早于、同步于或稍晚于盛世汇金产品账户交易相关股票，趋同成交金额合计35,164.24万元，趋同交易合计亏损693.89万元。其行为违反《基金法》以及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。

　　证监会决定：对陈湖平责令改正，并处以10万元罚款。

　　厦门盛世汇金12月也曾被罚

　　基金业协会数据显示，厦门盛世汇金投资管理有限公司成立于2007年11月5日，注册资本金1000万元人民币，2015年7月9日在基金业协会登记备案，厦门盛世汇金目前处于异常经营状态。

　　2019年12月10日，厦门证监局经查，发现厦门盛世汇金投资管理有限公司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条第一款的规定，对厦门盛世汇金投资管理有限公司出具了采取责令改正措施的决定。

　　天眼查资料显示，陈湖平还是厦门盛世汇金的合伙人之一。

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