国元期货一营业部负责人收到警示函
来源：中国证券网 2019-11-06 13:34:00
摘要 上证报中国证券网讯近日，安徽证监局对国元期货有限公司合肥金寨路营业部负责人汤东标出具警示函。经查，该营业部未按照监管规定时间换领经营证券期货业务许可证，汤东标作为营业部负责人，对此负有直接责任。上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定，安徽证监局对其采取出具警示
上证报中国证券网讯 近日，安徽证监局对国元期货有限公司合肥金寨路营业部负责人汤东标出具警示函。
经查，该营业部未按照监管规定时间换领经营证券期货业务许可证，汤东标作为营业部负责人，对此负有直接责任。上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定，安徽证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。（卢丹）
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