一年领4张罚单+踩雷债券违约 东莞证券今年降级风险大增

中国网财经7月25日讯(记者 梁冀)一年一度的券商分类评价即将到来。有业内人士指出，由于分类评级将直接关系到券商今后一年的新业务申请、投保基金缴纳等情况，因此被视为该行业内最重要的“大考”。

据中国网财经记者不完全统计， 2018年5月1日至2019年4月30日，证监会及其派出机构共开出100张罚单，涉及55家券商，其中，东莞证券得4张罚单，排罚单榜第二名。

除领罚次数高居榜眼外，东莞证券还因债券踩雷、干预员工家属炒股等事频惹争议。

频受监管处罚

2018年9月，贵州证监局向东莞证券出具警示函。函件显示，龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，而东莞证券作为债券受托管理人未能按照规定，督促发行人遵守“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定。

同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，又因未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场检查和延伸现场检查中，发现“15华容债”项目存在未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核查，尽职调查底稿中部分数据错误的情形，且东莞证券未及时发现募集资金未用于核准用途；“16南县债”则未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核查，未见2017年1月至6月受托管理相关底稿，且存在部分访谈底稿无当事人签名、与不同对象的访谈，问题和回复内容完全相同等情形。

2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。大连证监局通报显示，该营业部存在原负责人于某涉嫌合同诈骗犯罪及部分重要空白合同文本遗失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有效 防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞等。4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。函件显示，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品”的规定。此外，当事人赵某还因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

踩雷安徽外经债券违约

在频繁领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建设(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16皖经02”债券违约，涉及本金5000万元。公告显示，该债券为安徽外经发行的5年期(附第3年末上调票面利率的选择权和投资者回售选择权)债券，2019年7月15日为债券发行第3年末，东莞证券作为投资者可行使回售选择权。

据了解，“16皖经02”债券存续期间，东莞证券与安徽外经签订合同，约定后者应在2019年7月4日前指定第三方回购东莞证券所持总面值1500万元的16皖经02”债券，并完成价款支付。但安徽外经未能按期履约，也为按照募集说明书约定如期回购债券。东莞证券已于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经偿付债券本金5000万元，利息290万元及违约金2万元。目前，该案已被法院受理。

此前，评级机构东方金诚已将安徽外经的主体信用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”信用等级由BB下调至C。东莞证券表示，公司已组织法律及相关业务团队积极追偿，目前公司经营状况良好，所有债务均按时支付本息，诉讼不会对公司偿债能力造成影响。

另外，东莞证券近期还因“以‘对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理’为由，发文要求‘敏感信息知情人员工’的父母、配偶、子女将证券账户转托管到自家公司，或者进行销户处理，否则将面临处罚“一事引起争议。据了解，部分证券公司可以根据员工身份证号在中登系统中查询到个人的账户信息，并一对一要求其进行转托管。《证券法》等法律法规也明确禁止证券公司从业人员买卖股票，但并未限制从业人员的家属开户炒股。

业绩方面，东莞证券2019年上半年实现营收1.54亿元，同比增加14.29%；净利润-540.11万元，同比减少386%。数据显示，东莞证券报告期内公允价值变动收益为-837.08万元。值得注意的是，东莞证券第一大股东锦龙股份所持公司40%的股份全部处于质押状态。

中国网财经记者试图就监管处罚、债券踩雷等问题致电东莞证券，但相关电话始终无人接听。