财·茶道｜中基协欲拉黑阜兴系私募机构会员资格，会员是VIP吗？

看到这则消息，肯定有投资者会有这么几个问题：中基协会员是什么？有什么特权吗？阜兴系不是早出事了吗，为什么现在才处理？今天就给大家说道说道~

按照《中华人民共和国证券投资基金法》第108条以及《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资金业协会会员管理办法》，从事私募证券业务的基金管理人，应当加入协会；从事非私募证券业务的基金管理人，可以加入协会。即对非证券类管理人并不强制要求入会。但是现在协会的要求是符合条件的证券类基金管理人和非证券类基金管理人都应当入会。

一、私募基金管理人在协会私募基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》；

二、私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元；或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元；

三、私募基金管理人具有较高的市场声誉，无不良诚信记录，最近一年未收到监管或行政管理机构的处罚。

一、俗话说“物以稀为贵”，中基协的会员管理人只占管理人总数的1%。主要因为协会对入会的会员还是有一定要求的，所以成为基金业协会会员意味着得到了基金业协会的认可，这样一来就提高了私募基金管理人的声誉。

二、通过中基协提供的各项会员服务和活动，可以和更多行业内的会员进行沟通交流，接收基金行业的最新讯息，甚至参与基金业协会的自律规则制定。

三、获得申请成为新三板做市商的资格。根据全国股转系统发布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》（2016）第二条的规定，只有已成为中基协普通会员的私募机构方可向全国股转公司提交评审申请材料。

四、作为会员可以申请成为投顾。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中提到：符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：

1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；

2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

在中基协规定中，申请投顾资格的资质证明文件有：提交协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图事项。由此可知，申请投顾资格不必是普通会员，也可以是提交资质证明文件的观察会员。

普通会员：包括公募基金管理人、符合协会规定条件的私募基金管理人、基金托管人；

观察会员：不符合普通会员条件的私募基金管理人；

联席会员：针对基金服务机构；

特别会员：包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。

这次拟注销的上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司，就属于观察会员。

2012年7月，中国证券投资基金业协会在民政部登记，登记的业务主管机关为“中国证券监督管理委员会”。也就是说，中基协的主管单位为证监会。而对于阜兴系的处罚决定，先要经由主管单位的定性和确认。

2020年1月8日，证监会2020年的第一张罚单，其处罚决定为“阜兴系”主谋朱一栋、赵卓权终身禁入证券市场，另外五名高管市场禁入时间至少3年。这一罚单算是给阜兴系做了定性，因此中基协选择在这个时点公示撤销阜兴系的中基协会员资格。