证监会召开2020年系统工作会议 “监管”成第一高频词

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　　文 |吴晓璐

　　《证券日报》记者从证监会了解到，1月16日至1月17日，2020年证监会系统工作会议在京召开。会议总结了2019年主要工作，并分析当前资本市场改革发展面临的形势，研究部署2020年重点任务。

　　24次提到监管

　　据记者统计，在总结2019年工作时，会议8次提到监管，在部署2020年工作任务时，16次提到监管，“监管”成会议最热词，合计出现24次。

　　过去一年，证监会全力推进资本市场改革发展稳定各项工作，进一步明确监管的目标、原则和方式。设立科创板并试点注册制重大改革成功落地，全面深化资本市场改革方案出台并稳步实施，推动新修订的证券法获得顺利通过，实施推动提高上市公司质量行动计划，进一步健全多层次资本市场体系，加强行业文化建设，推进中介机构责任能力建设呈现新面貌，稳步提升资本市场对外开放水平，加强监管和防范化解资本市场重点领域风险取得阶段性成效等。

　　会议指出，一年来，证监会系统改革监管实践中形成了一些重要共识。一是，必须坚持和加强党对资本市场的全面领导，把党的政治优势、组织优势和资本市场发展的一般规律有机结合起来。二是，必须坚持通过市场化法治化改革来完善基础制度，提升资本市场治理能力。三是，必须坚持稳字当头、稳中求进，统筹好深化改革和防范风险的关系，集中精力把资本市场建设好。四是，必须坚持以科学理念指导监管实践，推动科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。五是，必须坚持优化市场发展生态，积极争取各方支持，强化内部协同，提升金融科技应用水平，为资本市场赋能。

　　部署六大重点任务

　　2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，也是资本市场建立三十周年，证监会在会议上部署了今年的六大重点任务。

　　一是以防风险强监管为抓手，持续优化市场生态。加强对杠杆资金和输入性、交叉性风险的监测研判，强化预期引导，积极防范和化解市场运行风险。坚持分类施策、精准拆弹，遏制增量与化解存量并举，继续稳妥做好股票质押、债券违约、私募基金、行业机构及各类交易场所等重点风险的防控处置。进一步加强日常监管，压实监管责任，提升监管效能。积极发挥稽查处罚最后防线作用，加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为的打击力度。

　　二是以注册制改革为龙头，全力抓好重大改革攻坚。稳步推进以信息披露为核心的注册制改革。努力办好科创板，支持和鼓励更多“硬科技”企业上市。平稳推出创业板改革并试点注册制。推动新三板改革平稳落地。持续推动提升权益类基金占比，多方拓展中长期资金来源，促进投资端和融资端平衡发展。推动行业机构高质量发展，建设合规诚信专业稳健的行业文化。稳步推进资本市场制度型对外开放。大力推进简政放权，让监管更有温度、更受欢迎。

　　三是以贯彻新证券法为契机，全面加强市场法治建设。认真抓好新证券法的学习宣传贯彻，抓紧制定和修改配套规章制度，优化资本市场治理体系。用好用足相关法律规定，显著提升违法违规成本。推动刑法修改、期货法立法，推动出台私募基金条例和新三板条例。推动建立证券代表人诉讼制度，完善投资者保护制度体系。

　　四是以促进优胜劣汰为目标，推动提高上市公司质量。优化退市标准，进一步畅通市场化法治化退出渠道。以提高透明度为目标，提升信息披露质量。启动公司治理专项行动，以实际控制人等“关键少数”为重点，对资金占用、违规担保、内幕交易、财务造假等违法违规行为及时发现、及时制止、及时查处。稳妥推进基础性制度改革，推动上市公司做优做强。

　　五是以科技监管为支撑，进一步增强监管效能。推进监管科技基础能力建设，加快构建新型监管模式。加强对证券期货行业科技的监管，推动提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融科技的应用。

　　六是以新发展理念为指引，提升服务实体经济质效。科学合理保持IPO常态化发行，推动再融资改革落地。稳妥推动基础设施REITs试点。加大商品和金融期货期权产品供给。有序推进私募基金市场风险出清和行业重整。开展区域性股权市场制度和业务创新试点，更好服务中小微企业发展。