安信证券未履行主办券商审慎核查义务被证监局出具警示函

千龙网北京2月5日讯 近日，安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）因对外担保核查程序不规范、未对奥盖克与关联方间大额异常资金往来审慎关注，被中国证监会青岛证监局出具警示函。

青岛证监局于近期对安信证券作为青岛奥盖克化工股份有限公司（以下简称奥盖克）主办券商的执业情况进行了现场检查。经检查发现，安信证券在审阅奥盖克2016年半年报时，发现奥盖克存在违规为控股股东、实际控制人提供担保的情况，但安信证券未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。此外，奥盖克2015年报中披露了与关联方间存在大额异常资金拆借。安信证券未保持应有执业谨慎，未深入了解相关拆借背景，未按照相关业务规则要求认真履行审慎核查义务。

安信证券的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，青岛证监局决定对安信证券予以警示。