安信证券因客户服务制度不完善被责令增加内部合规检查次数

和讯网消息 近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书称，安信证券股份有限公司（下称“安信证券”） 研究咨询业务客户服务管理制度不健全，客户服务档案管理不完善，因此责令其增加内部合规检查次数。

证监局认为安信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第八十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，责令安信证券在2019年1月1日至2019年12月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监局报送合规检查报告。