监管动态|证监会提出6大重点明确资本市场监管方向;私募基金备案开启快速通道
摘要 监管动态2020年1月16日至1月21日证监会:6大重点明确资本市场监管方向日前,2020年证监会系统工作会议闭幕。在本次工作会上,证监会主席易会满出席大会并发表了讲话,在总结2019年资本市场改革发展面临形势的同时,主要明确了2020年六大方面资本市场的监管路线图。要点梳理:一是以防风险强监管为抓
监管动态
2020年1月16日至1月21日
证监会:6大重点明确资本市场监管方向
日前,2020年证监会系统工作会议闭幕。在本次工作会上,证监会主席易会满出席大会并发表了讲话,在总结2019年资本市场改革发展面临形势的同时,主要明确了2020年六大方面资本市场的监管路线图。
要点梳理:
一是以防风险强监管为抓手,持续优化市场生态。加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为的打击力度。
二是以注册制改革为龙头,全力抓好重大改革攻坚。努力办好科创板,支持和鼓励更多“硬科技”企业上市,平稳推出创业板改革并试点注册制。
三是以贯彻新证券法为契机,全面加强市场法治建设。显著提升违法违规成本,推动刑法修改、期货法立法,推动出台私募基金条例和新三板条例。
四是以促进优胜劣汰为目标,推动提高上市公司质量。优化退市标准,进一步畅通市场化法治化退出渠道。
五是以科技监管为支撑,进一步增强监管效能。积极探索区块链等创新金融科技的应用。
六是以新发展理念为指引,提升服务实体经济质效。科学合理保持IPO常态化发行,推动再融资改革落地。
私募基金备案开启快速通道
约700家有望首批尝鲜!
1月17日,中国证券投资基金业协会推出私募基金产品备案“分道制+抽查制”改革试点。“分道制+抽查制”类似私募基金产品备案快速通道,是对于优秀私募的一种奖励性制度安排,也是强化事后监管。
要点梳理:
“分道制+抽查制”类似私募基金产品备案绿色通道,是对于优秀私募的一种奖励性制度安排,也是强化事后监管。
试点将大大提速产品登记备案效率,最快一天即可完成备案申请;同时,根据今年上半年的试点情况,拟定于下半年正式发布适用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指标基准和条件。
据协会初步测算,按以上条件将筛选出约700家私募基金管理人,其中证券类管理人可覆盖私募证券投资基金在管规模的57.2%;股权、创投类管理人可覆盖私募股权、创投基金在管规模的14.6%。
二代征信系统超预期提前上线
1月17日晚间,中国人民银行发布权威信息称,央行征信中心于2020年1月17日启动了二代征信系统切换上线工作。自2020年1月19日起,征信中心将面向社会公众和金融机构提供二代格式信用报告查询服务。
要点梳理:
与一代征信系统提供的信用报告相比,二代征信系统提供的信用报告主要是丰富了基本信息和信贷信息内容,改进了信息展示形式,提升了信息更新效率。
鉴于二代格式信用报告进一步丰富了个人和企业的信用信息,信息更新效率提高,更为全面、及时地反映了个人和企业的信用状况。二代征信系统上线后,个人和企业及时关注自身信用状况变化,切勿过度负债,按时足额还款,维护良好信用记录。
票交所搭建商票信披平台 让“李鬼”企业无处藏身
1月16日,上海票据交易所上线试运行商业汇票信息披露平台,商业汇票承兑机构可通过平台披露票据相关信息。1月17日起,市场机构已可通过商业汇票信息披露平台,查询试点参与机构披露的票据相关信息。
要点梳理:
数字票据交易平台实验性生产系统结合区块链前沿技术和票据业务实际情况,对前期数字票据交易平台原型系统进行了全方位的改造和完善。
该平台优势在于:一是结算方式创新;二是业务功能完善;三是系统性能提高;四是安全防护加强;五是隐私保护优化;六是实时监控管理;七是服务生产应用。
数字票据交易平台是区块链技术应用于金融市场基础设施的一项重要举措。首批试点机构共有21家,名单由央行选定,技术成熟后不排除未来全面放开的可能。
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