天风证券天津分公司多项违规 被出具警示函

新浪财经讯 1月14日，天津证监局披露对天风证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函监管措施的决定。

经查，发现天风证券天津分公司存在以下事实：

一是该分公司未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理。

二是该分公司存在由未取得基金销售业务资格的员工进行基金销售的行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条第一款和《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条和《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，

孙伟作为天风证券股份有限公司天津分公司财富管理部负责人，要求财富管理部不具有基金销售业务资格的员工销售基金，是分公司上述违规行为的直接负责主管人员。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。