又有私募被罚！违规承诺收益 竟“甩锅”说兴业证券写的合同

　　中国基金报记者赵婷

　　通过互联网向不特定对象宣传推介产品、产品合同中承诺收益依然是私募违规的重灾区。2月24日，中国证券投资基金业协会公布两份《纪律处分决定书》，有私募因为在自己官网上公布私募产品，且投资者可以直接认购预约而被暂停产品备案6个月。还有私募在产品合同中承诺收益，还辩称合同是兴业证券（601377）写的。

　　官网可直接预约认购产品

　　浙江永禧被暂停产品备案6个月

　　在自己官网上公布私募产品，投资者就能直接认购预约？罚！因为没有设置在线特定对象确定程序，浙江永禧投资被基金业协会要求限期改正，产品备案也被暂停6个月。

　　处分决定书显示，浙江永禧存在两项违法事实。一是浙江永禧在公司官网发布其管理的私募基金产品信息，且未设置在线的特定对象确定程序。投资者未经特定对象确定程序即可在其网页直接进入相关产品的认购页面进行认购预约。这种行为构成了通过互联网向不特定对象宣传推介和募集私募基金的情形。

　　第二项违法事实是浙江永禧在发生住所信息变更后，没有更新该信息，也违反了《私募基金监管办法》。

　　基金业协会对此作出处罚，要求浙江永禧限期改正、暂停受理浙江永禧私募基金备案6个月。在收到基金业协会下达的《纪律处分事先告知书》后，浙江永禧没有提出申辩意见。

　　天眼查显示，浙江永禧成立于2015年11月，注册资本4000万元，法定代表人为王小慈属于私募证券投资基金管理人，备案产品33只。

　　福建豪山承诺收益

　　辩称合同是兴业证券写的？

　　被暂停产品备案6个月的还有福建豪山资产管理有限公司，原因是在宣传产品时向投资者承诺收益。而福建豪山对此辩称不是故意的，还“甩锅”兴业证券，说合同是外包服务商兴业证券写的？

　　福建豪山是以“年预期符合收益率”的方式向投资者承诺收益。福建豪山在募集说明书中是怎么表述的呢？“基金经理将自身的所有资产、未来绝大数分红都投入该基金，争取3-5年的预期年复合收益率达15%-25%，争取未来60年的年预期符合收益率超过15%。”

　　福建豪山对此申辩，一是虽然有描述预期收益率的条款，但不存在承诺收益的主观意图和事实行为，在相关产品销售过程中已向投资者告知产品风险和不保本保收益的情况。

　　二是产品投资者是基金经理及其亲属，还有控股股东的配偶，没有对外募集，没有通过宣传预期收益率吸引投资者的动机。三是合同里这种不恰当的表述是公司向外包服务机构兴业证券提供产品申请和尽调资料时作出的表述，兴业证券制定合同时引用，公司没有认真审核。此外，相关产品已经终止，没有造成不良影响。

　　协会最终没有采纳福建豪山的申辩意见，最终决定对其作出纪律处分，暂停受理福建豪山私募基金备案6个月。

　　天眼查显示，福建豪山成立于2013年6月，注册资本1000万元，法定代表人是吴蓝翔。是私募证券投资基金管理人，目前有14只产品备案。

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