监管动态｜《新证券法》落地！全面推动资本市场化改革！

国务院办公厅2月29日印发《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》指出，稳步推进证券公开发行注册制，一是分步实施股票公开发行注册制改革，二是落实好公司债券公开发行注册制要求，三是完善证券公开发行注册程序。

通知明确，在证券交易所有关板块和国务院批准的其他全国性证券交易场所的股票公开发行实行注册制前，继续实行核准制。

2月29日，证监会就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》公开征求意见。《备案规定》共20条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。证监会表示，在后续落实《证券法》和《备案规定》工作中，证监会将主动做好与相关主管部门的备案信息共享工作，进一步建立健全监管合作机制，为证券服务机构的备案提供方便、高效的服务。

《备案规定》共20条，主要规定了备案主体、备案范围、备案时点和备案程序。在起草《备案规定》过程中，证监会严格遵循“放管服”要求，坚持“备案”的非行政许可法律定位，明确证券服务机构备案属于“事后备案”“告知性备案”的法律性质，不对证券服务机构从事证券服务业务设定前置性条件。同时，《备案规定》还兼顾不同类别证券服务机构及其备案要求的普遍性与特殊性，以提高监管工作的针对性和有效性，并从便于证券服务机构进行备案出发，规定了比较简洁的备案程序要求。

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，防控银行保险机构案件风险，近日银保监会办公厅下发《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》。

要点梳理：

《指导意见》强调，对于信息化程度很高、与第三方合作广泛的银行保险业，要严防第三方合作领域、严防信息科技领域违法犯罪行为。

对于预防保险领域的违法犯罪上，《指导意见》表示需严防保险业务领域违法犯罪行为，首先要防堵承保、查勘理赔、单证印章管理等环节漏洞；其次重点预防故意虚构保险标的、编造未发生的保险事故、编造虚假事故原因、夸大损失程度以及故意造成保险事故等骗取保险金的行为。

同时，要加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品、防范违规销售行为向非法集资转化、预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为和加强资金运用管理。

3月1日起，中国资本市场进入新证券法时代。“升级版”证券法标志着中国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。