开年来6只私募基金上黑名单 被限制打新科创板半年

　　开年来6只私募基金上“黑名单”，已超150个配售对象受限打新涉及多个知名私募

　　来源：金融1号院

　　柠檬不酸 

　　开年仅一月有余，便有6只私募基金被列入“黑名单”，被限制打新科创板半年，监管层规范科创板打新行为仍保持较严态势。

　　“金融1号院”最新梳理发现，今年以来已有6只私募基金因违规打新科创板而被列入“黑名单”，半年内不得参与网下新股打新；同时，这也是自科创板开板以来，合计有151个配售对象被处罚，其中，包括1家券商和150只私募基金产品。在限制期内，这些配售对象不得参与科创板、主板、中小板和创业板首发股票网下询价。

　　6只私募基金半年无缘打新

　　即便科创板开板已超过了半年之久，但科创板企业发行仍如火如荼，市场成交活跃，各类机构纷纷寻找科创板投资机会。步入2020年，便有私募基金因违规打新而被处罚。

　　日前，中国证券业协会网站公布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告，“金融1号院”梳理发现，这是今年以来第二次发布的私募基金因违规参与科创板打新而被列入“黑名单”的公告。

　　公告显示，在今年1月10日和20日，科创板首发（IPO）配售违规机构限制名单合计有6只私募基金，因在网下申购过程中存在违规行为，列入限制名单6个月，这也意味着在半年内这些私募基金将无缘新股网下打新。具体来看：一是在1月20日，安山逸信科创1号私募证券投资基金、熵一价值尊享1号私募证券投资基金、熵一核心价值1号私募证券投资基金，在科创板“威胜信息”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

　　二是在1月10日，期期二号私募证券投资基金、洛书裕景建光私募证券投资基金、洛书裕景建武私募证券投资基金，在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

　　以上6只私募基金被限制参与科创板打新的时间均为六个月。

　　根据私募排排网统计显示，从去年7月份科创板开市至今，已有151个配售对象因上述原因被监管列入限制名单，包括1家券商和150只私募基金产品，在限制期内，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

　　由于网下投资者或其管理的配售对象在一个自然年内违规次数，违规一次被限制6个月；违规两次（含两次）以上，被限制1年；科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。因此，配售对象被限制的时间范围并不一致，有些被限制一年，有些被限制半年，目前已有58个配售对象被解除限制。

　　北京某私募人士告诉“金融1号院”，虽然科创板开板时间已超过了半年之久，但投资者对于新股发行的投资机会还是比较看重的，尤其是私募基金，但同时也要认识到，监管层对于规范网下打新的要求也没有松懈，私募应当保持合规合法的投资理念参与科创板交易。

　　多家知名私募已“榜上有名”

　　“金融1号院”进一步梳理发现，在最新被限制打新的私募中，不乏一些业内知名私募机构，例如熵一价值尊享1号私募证券投资基金、熵一核心价值1号私募证券投资基金，根据中国证券投资基金业协会官网显示，两只产品属于熵一资产管理（上海）有限公司（以下简称“熵一资本”）旗下，而熵一资本则是一家以宏观对冲为交易策略的股期市场投资机构。

　　根据熵一资本官网显示，公司目前具备中国银行间债券市场、基金投顾、银行间市场交易商会员等资质，公司董事长兼首席投资官为谢东海，历任广州证券、广发华福证券等职务。公开资料显示，谢东海在公开场合多以宏观经济和大宗商品为主要演讲内容。

　　事实上，除了以上6只私募基金外，在去年12月份还有3只私募基金同样被处罚。中国证券业协会在去年12月份曾两次公告称，上海证大资产管理有限公司-证大天迪全价值对冲一号基金、证大量化增长1号私募基金，在科创板“华特气体”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单；美好博量一号私募投资基金在科创板“宝兰德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单；这3只私募基金同样被限制6个月不得参与科创板打新。

　　“金融1号院”此前梳理发现，涉及违规打新的知名私募还有很多，包括了迎水投资、混沌投资、北京泓澄投资、九章资产、艾方资产、呈瑞投资、林园投资等，其中，超额申购较多的私募包括了林园投资、九章资产、迎水投资等。

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责任编辑：王帅