新年第一雷:日出东方5000万投资或无法全收回 中邮基金为大股东

来源:黑池财经 2020-01-06 13:35:00

摘要
日出东方(603366)今日发布公告称,公司2017年以5000万元自有资金认购首誉光控资产管理有限公司(简称首誉光控)发行的首誉光控-瑞丰2号专项资产管理计划(简称“瑞丰2号”),2019年12月24日为瑞丰2号预计到期日,公司尚未收到资产管理人关于该计划后续展期或清算安排。项目存在延期或无法全额

日出东方(603366)今日发布公告称,公司2017年以5000万元自有资金认购首誉光控资产管理有限公司(简称首誉光控)发行的首誉光控-瑞丰2号专项资产管理计划(简称“瑞丰2号”),2019年12月24日为瑞丰2号预计到期日,公司尚未收到资产管理人关于该计划后续展期或清算安排。项目存在延期或无法全额收回的风险。

新年第一雷:日出东方5000万投资或无法全收回 中邮基金为大股东

根据日出东方发布的公告,瑞丰2号投资标的为深圳市高新投集团有限公司(简称:“高新投”)股权,1月3日,合伙人会议就有限合伙企业后续延期或清算安排等事项进行商议,但是会议当天尚未形成决议。该项目存在风险如下:

1、该资产管理计划的延期时间尚不确定,存在短期内无法收回本金的风险。

2、该资产管理计划投向深圳市远致富海三号投资企业(有限合伙),再通过深圳市远致富海三号投资企业(有限合伙)投向高新投。如资产管理人及深圳市远致富海三号投资企业(有限合伙)的自身运营出现风险,将很大程度上影响公司收回该笔投资。

3、该资产管理计划最终投资于高新投。如高新股由于市场环境或政策变化导致其经营业绩出现波动,将很大程度上影响公司收回该笔投资。

根据公告,日出东2017年3月公司以自有资金5000万元认购了首誉光控发行的瑞丰2号计划。根据合同约定,瑞丰2号通过受让LP份额的方式取得并持有远致富海三号的有限合伙份额及其对应权利,合伙企业投资于高新投股权。有限合伙的投资期限为自2014年12月24日起的5年,即2019年12月24日为合伙企业预计到期日。

2017年作出投资决策时,日出东方认为,认购首誉光控专项资管计划份额,主要目的在于借助专业投资机构的投资能力,在保障公司日常经营、项目建设等资金需求,并有效控制风险的前提下,在授权额度内使用闲置的资金购买资管计划产品,可以提高公司闲置资金使用效率,提高公司整体收益,符合全体股东的利益。

12月23日,日出东方收到首誉光控关于该笔资产管理计划延期终止公告。目前,公司已成立由财务部牵头,法务部、审计部、投资部等部门配合的专项小组,密切跟踪该资管计划产品进展情况。

日出东方2012年在上交所挂牌上市。公司主要从事太阳能、净水机、空气能等产品的研发、生产和销售,其知名品牌“太阳雨”、“四季沐歌”广为人知。

首誉光控两大股东背景不俗 一个是中邮基金 一个是光大控股

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首誉光控可谓出身名门,2013年3月,由中邮创业基金管理股份有限公司(简称中邮基金)设立,并持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 2014年4月,中国光大控股有限公司(00165.HK)通过旗下全资子公司重庆光控股权投资管理有限公司增资首誉资管,并于2014年第三季度正式更名为“首誉光控”。目前中邮基金持有51%股权,重庆光控持有49%股权。

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中邮基金三大股东为首创证券、中国邮政集团公司、三井住友银行,2015年11月在新三板挂牌。中邮基金作为公募基金公司之一,主要收入来源为基金管理费。作为主要投资二级市场的基金,股市行情波动对业绩影响巨大。2013年中邮基金营业收入为3.94亿,2014年收入为5.20亿,2015年其收入达到8.32亿,2016年更是突破10亿,达到10.61亿。随着牛市行情终结,中邮基金业绩也逐步下滑,2017年收入为8.34亿,2018年进一步下降到6.53亿。根据2019年半年报显示,其上半年收入只有2.48亿,同比下降了34.68%。

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与应收收入变化相对应,中邮基金归母净利润也波动巨大,2016年归母净利润为3.35亿,2017年下降到1.83亿,2018年进一步下降到1.08亿。2019年上半年归母净利润5838万,同比下降13.71%。

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在2014年牛市之后,中邮基金涌现出多位明星基金经理,其中最耀眼的就是任泽松,其管理中邮战略新兴产业曾多次问鼎业绩冠军宝座。目前中邮基金管理的基金共有60只,业绩最好的中邮新思路近一年来收益76.21%,这一数据在全部公募基金中排名并突出,排在150名左右。

中邮基金前投资总监的“老鼠仓”案件在行业里面引起巨大震动。

早在2017年时,市场曾传出中邮基金原投资总监邓立新被带走调查的消息。2019年11月,葫芦岛市中级人民法院开庭审理了前中邮基金投资总监邓立新“老鼠仓”案,邓立新自2009年3月至案发前止,单独或伙同孙德鸿、王红一起操纵上海、北京两地的12个股票账户,先于、同期或稍晚于中邮旗下的两只基金买卖相同股票。8年时间,邓立新通过200万老鼠仓本金,34.7亿元的交易额,赚得5507万元,收益率高达26倍。

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庭审现场(从左往右依次为:王红、孙德鸿、邓立新)

邓立新拥有长达25年的证券、基金行业从业经历,曾先后在工商银行、华夏证券、首创证券等公司任职。在加入中邮后,曾任中邮基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人。

公诉书指控,邓立新作为基金管理公司从业人员,利用其职务便利所获得未公开的信息,违反规定从事或告知他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节特别严重。

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