长江证券存五大违规行为 半年内两次被证监局责令整改

和讯网消息 近日，湖北证监局公布对长江证券股份有限公司采取责令改正措施，对董秘李佳采取监管谈话措施的决定。据了解，此次已是长江证券近半年内收到的第二份责令改正处罚。

湖北证监局表示，经查发现长江证券存在以下五项违规行为：

公司内幕信息知情人登记管理制度执行不到位；公司未按时向我局报送股东股权质押情况；公司部分董事会会议通知时限不符合规定；公司部分薪酬与提名委员会会议通知时限不符合规定；监事长参与具体经营与监事职权不符。

湖北证监局指出，上述情况反映出长江证券内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。李佳作为时任公司董事会秘书，对长江证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖北证监局决定，对长江证券采取责令改正的监督管理措施，责令长江证券在收到决定书后对上述问题予以改正，完善内部控制，并提交书面整改报告。同时，对长江证券董事会秘书李佳采取监管谈话行政监管措施，要求李佳应携带有效身份证件于2018年4月27日上午10时接受监管谈话。

据了解，上述2份行政监管措施均是湖北证监局于2018年4月24日决定，但长江证券在公告中却并未对此进行披露。

此外，和讯网发现，此次已是半年之内长江证券第二次收到责令改正的监管措施。

2018年1月，湖北证监局曾对长江证券采取责令改正，系因长江证券在客户交易结算资金管理方面存在的违规行为，导致270名客户的资金账户余额合计“虚增”7142万元，而且长江证券作为鲁强电工推荐挂牌的主办券商，未及时发现鲁强电工信披缺陷的问题。此前报道：《长江证券交易结算违规 致270名客户资金余额虚增7100万》

事实上，长江证券近半年来似乎也不太平。2017年底，长江证券总裁邓晖的离职曾被传言为实控权争夺战导致。根据长江证券最新公布的股东情况来看，新理益集团有限公司作为第一大股东，在今年一季度又增持了305.25万股，占总股本比例的12.9%。