承诺最低收益被罚 深圳证监局严打私募违规

3月27日，深圳证监局针对私募基金承诺最低收益、未如实披露投资信息等问题，一连发布三条私募基金警示函。

公告显示，前海领秀基金管理有限公司(简称“前海领秀”)在联金瑞莱-稳盈2号基金(简称“稳盈2号”)的宣传推介材料中使用“按月分配”“按月结算、到期赎回”等文字表述，基金合同约定了目标年化收益率及收益分配方案，实际运作中每月按基金合同向投资者支付收益，构成承诺最低收益。

深圳证监局指出，前海领秀董事长王召作为公司法定代表人、董事长，对上述违规行为负有直接责任，因此与公司一道双双收到监管警示函。根据中基协公示信息，前海领秀在2016年11月完成领登记备案，共发行了3只私募产品；其董事长王召具有8年(2008-2015年)的信托从业经验，曾历任平安信托深圳业务部信托业务六部总经理、陆家嘴国际信托深圳业务部总经理。

与此同时，深圳市信证基金管理有限公司(简称“深圳信证”)也因在私募基金产品募集与管理过程中，存在未履行谨慎勤勉义务、未如实向投资者披露基金投资信息的情形，而被深圳证监局出具了警示函。

据了解，随着监管对于私募违规行为的严查，未来将会有更多私募基金的违法违规案例面向社会公布，提醒广大投资者注意风险。