因印章管理混乱等违规行为 上海中期遭中期协公开谴责

5月31日,上海中期(871467)发布公告称,公司于2018年5月29日收到中国期货业协会(以下简称“中期协”)对公司、许一峰、刘民、傅军作出的纪律惩戒决定。

据了解,上海中期存在以下违规行为:

一、公司印章管理混乱;

二、北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率;

三、苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易。

鉴于上述情况,2017年12月28日,中国证券监督管理委员会对公司采取责令改正的行政监管措施。

中期协认为,上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》,决定给予上海中期“公开谴责”的纪律惩戒。