起底十倍妖股中潜股份背后资本局：8大流通股东杠杆买入、高度控盘

去年以来，在结构性的行情中从来不缺少妖股，甚至能够涨到让你怀疑人生！而其中的妖股中潜股份却吸引了市场的广泛关注，在此期间，公司经历了大股东套现走人，私募暴力举牌，并购芯片企业等一系列的资本运作，使得中潜股份从去年4月初到目前合计上涨了1314%。而公司股价暴涨背后，公司多位自然人股东杠杆买入赚翻。另外神秘私募北京泽盈投资动用16只私募产品疯狂买入直至举牌，从其成本来看，目前可能狂赚超15亿元。

神秘私募疯狂买入大赚超15亿

据基金业协会数据显示，北京泽盈投资在2015年4月23日登记备案，公司实际控制人任成忠，法定代表人、总经理是李静蕊，股东结构是任成忠持股91%，李静蕊持股9%。从李静蕊的入职时间来看，其在2018年5月份入职北京泽盈投资。从基金业协会的备案信息来看，截至目前，北京泽盈投资在协会备案了包括顺势1号私募证券投资基金在内的合计21只私募产品。从中潜股份2019年三季报显示，北京泽盈投资旗下的顺势1号新进持有中潜股份349.16万股，另外该私募旗下的顺势2号新进持有150.8万股。

值得注意的是，从北京泽盈投资旗下私募基金成立时间和买入中潜股份的时间来看，该私募旗下包括泽盈顺势3号在内的合计16只私募产品是在2019年3月6日之后发行的，之后北京泽盈投资旗下合计16只私募产品从2019年5月9日就开始不断买入中潜股份直至举牌。而对于举牌行为，北京泽盈投资表示，本次增持中潜股份是基于看好公司的发展潜力，相信其具有资本市场的长期投资价值，从而进行的一项投资行为。

据中潜股份在2019年11月4日披露的公告显示，北京泽盈于2019年5月9日至2019年10月30日期间通过旗下基金顺势1号、顺势2号、泽盈顺势3号、泽盈顺势5号、泽盈顺势7号、泽盈顺势8号、泽盈顺势9号、泽盈顺势10号、泽盈顺势12号、泽盈顺势15号、泽盈顺势17号、泽盈顺势18号、泽盈顺势19号、泽盈顺势20号、硕果壹号私募基金、硕果贰号私募基金以集中竞价方式合计增持公司股份9744761 股，占公司总股本的 5.71%，而其持仓平均成本却只有29.88元。以北京泽盈投资持仓成本29.88元计算的话，持仓成本合计2.91亿元，而中潜股份4月3日的收盘价为192元，也就是说，北京泽盈投资一年不到，大赚15.79亿元。

不过对于北京泽盈投资狂买中潜股份，也引起了监管层的关注，2019年11月15日，中潜股份发布了关于收到监管函的公告。公告显示，北京泽盈投资于2019年5月9日至2019年10月30日期间累计增持中潜股份9,744,761股，占中潜股份总股本的5.71%。泽盈投资在增持比例累计达到5%时，未按照相关的规定及时报告并公告，也未在履行报告和公告义务后2日内，停止买卖中潜股份股票。

前十大流通股东控盘比例高达77%

中潜股份的前十大流通股东中，除了第一大和第二大流通股东深圳爵盟管理、爵盟投资(香港)有限公司(以下称爵盟香港)外，其他八位股东均通过融资加杠杆持有，据中潜股份2019年三季报显示，北京泽盈投资-顺势1号私募基金通过中银国际证券客户信用交易担保证券账户持有349万股，另外北京泽盈投资-顺势2号私募基金通过中银国际证券客户信用交易担保证券账户持有150.8万股。公司股东惠州市祥福贸易有限公司通过普通证券账户持有近120万股，通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有325万股，实际合计持有445万股。

从自然人股东来看，公司股东汪凤娟通过普通证券账户持有0股，但是汪凤娟却通过银河证券客户信用交易担保证券账户持有398万股。另外公司股东叶芳通过普通证券账户持有0股，但是叶芳却通过银河证券客户信用交易担保证券账户持有224万股。还有公司股东黄芬通过普通证券账户持有0股，但是黄芬却通过东兴证券客户信用交易担保证券账户持有193.4万股。公司股东吴蕙琳通过普通证券账户持有0股，通过东兴证券客户信用交易担保证券账户持有181.8万股。除了汪凤娟和叶芳在2019年三季度加仓外，其他三个自然人股东均为新进入，其中公司第三大股东刘勇通过安信证券客户信用交易担保证券账户新进持有1600万股。

2019年8月8日，中潜股份当时的第一大股东爵盟香港，将所持中的1600万股转让给自然人刘勇，转让价格为24.498元/股，转让价款总计3.92亿元。由此，刘勇一举成为持有占中潜股份9.38%的第三大股东，以此计算，神秘自然人刘勇持股市值高达32亿，相比成本3.92亿元，暴赚了26.72亿。

从中潜股份股东户数来看，公司的筹码目前处于集中状态。从中潜股份2019年披露的三季报显示，公司前十大流通股东中，除了第一大、第二大流通股东外，公司其他八位股东不是私募基金就是自然人持有。公司前十大流通股股东合计持有13146.76万股，累计占流通股比例为77.29%，属于高度控盘。据仓位在线数据显示，汪凤娟、叶芳、黄芬三个自然人除了本次现身中潜股份十大流通股东外，此前均现身长城影视2018年三季报十大股东，疑似具有关联关系。

对此有业内人士表示，目前市场一些资金通过民间配资、资管计划、私募基金等多种途径放大资金杠杆，大量买入一只个股从而形成高度控盘，尤其是一些涨幅较大的个股，而背后资金动用杠杆尤其需要注意，因为较大涨幅背后常常积聚了较大的风险，所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制，在大盘下跌或者个股风险释放过程中，可能会触发股价下跌的连锁反馈，发生机构踩踏，进一步加剧市场风险。