东海证券原投资总监朱玺老鼠仓获利千万 判三缓四

新浪财经讯 9月29日，中国裁判文书网发布了朱玺利用未公开信息交易一审刑事判决书。其在东海证券任职期间，先后利用未公开信息买入75只股票，累计趋同交易金额超4亿元，非法获利1336万元。

资料显示，朱玺，复旦大学经济学博士，12年以上金融证券行业投资从业经验，长期以来在银行、证券等机构从事宏观经济、财政货币政策、行业公司和固定收益市场的研究，曾任东海证券资产管理分公司投资研究总监和东风2号集合资产管理计划主办人。

经上海市第二中级人民法院审理查明，2009年2月至2010年11月，朱玺在担任“东海证券”资产管理部投资总监期间，利用其管理该公司“东风2号”、“东风6号”基金产品的职务便利，掌握上述基金账户的投资决策等未公开信息，违反规定，通过其实际控制的户名为“梁某1”、“鲍某某”招商证券上海世纪大道证券营业部账户，适时买入或卖出“盾安环境”、“江苏三友”、“百大集团”等相同股票73支，趋同交易金额3.8亿余元，非法获利1124万余元。

2013年5月至2014年2月，朱玺在担任东海证券上海证券自营分公司副总经理期间，利用其对该公司的股票自营账户具有投资决策权的职务便利，掌握相关投资决策等未公开信息，违反规定，通过其实际控制的户名为“梁某1”、“周某某”方正证券（维权）上海保定路证券营业部账户，适时买入或卖出“阳普医疗”、“世纪鼎利”2支相同股票，趋同交易金额2408万余元，非法获利212万余元。

2016年10月28日，朱玺向公安机关投案自首，其到案后供述了全部犯罪事实。在法院审理期间，被告人朱玺退赔了全部违法所得1336万余元。

法院认为，朱玺作为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为构成利用未公开信息交易罪。朱玺有自首情节，依法减轻处罚。被告人朱玺退赔全部违法所得，可酌情从轻处罚。法院作出如下判决：

一、被告人朱玺犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一千四百万元。

二、违法所得予以没收。

责任编辑：公司观察