港证监禁止中银国际证券前员工重投业界14个月

来源:上海证券报 2020-03-19 16:27:00

摘要
上证报中国证券网讯香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)网站今日消息,禁止中银国际证券有限公司的前客户经理陈丹璐重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。香港证监会调查发现,陈丹璐在2016年3月为两个客户执行9宗债券交易时,没有向客户披露最终成交价及/或

上证报中国证券网讯 香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)网站今日消息,禁止中银国际证券有限公司的前客户经理陈丹璐重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。

  香港证监会调查发现,陈丹璐在2016年3月为两个客户执行9宗债券交易时,没有向客户披露最终成交价及/或她所收取的实际佣金率,及/或就此提供不准确的数据。陈丹璐亦在这些交易中多收客户款项。

  香港证监会认为,陈丹璐以不诚实的态度行事,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

  香港证监会在决定对陈丹璐的处分时,已考虑到所有相关情况,包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。

  中银国际证券有限公司是一家地处香港的公司,而中银国际证券股份有限公司是一家注册于上海的公司,两公司较易混淆。(刘艺文)


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