世纪证券原高管涉嫌老鼠仓交易5.2亿 引出另一举报案

“当时世纪证券只有我一个交易员，所以我接受的指令是世纪证券全部投资基金经理的指令，当交易指令到达我这里时，我能获知当时自营账户投资的决策。”白云表示。

来源：法眼看市 作者/法眼

2017年3月，世纪证券投资部总经理姜志勇在深圳中院受审，姜志勇被指涉嫌利用未公开信息交易，建“老鼠仓”交易金额达5.2亿余元。

姜志勇知晓自己即将身陷囹圄之际，或是出于维护正义、或是出于立功减刑，或是心生不满，于是写了一封举报信，把原同事“老鼠仓”的行为也给顺手举报了。

举报揭发信内容大致如下：

2016年9月6日，姜志勇揭发：世纪证券有限责任公司总部（深圳）白云涉嫌利用非公开信息交易。在2010年至2012年期间，白云利用以其父亲账户买卖股票，其中涉及买入的股票和世纪证券自营业务买入的股票相同。

2016年9月9日，姜志勇揭发：白云除了利用她父亲股票账户买卖股票外，同时利用她母亲以及她妹妹白某股票账户买卖股票。

2016年9月14日，姜志勇补充举报称：白云管理着她父母以及她妹妹的账户，这些账户开在白云丈夫王某（任招商证券蛇口营业部总经理）的营业部内。

2017年1月3日，姜志勇举报称：白云知道证监局来公司查违法之事时，曾要求同事消除掉那些记录。（指投资决策会议记录）

于是，一例“老鼠仓”交易案，引出另一宗“老鼠仓”举报案。9月1日，法眼获悉了白云的“老鼠仓”交易一审判决书，将这起快意恩仇的案件详细揭露。

白云，是何许人也？

根据证据显示：1974年7月出生的白云，女，汉族，于2009年6月19日至2017年2月17日在世纪证券有限责任公司工作，主要从事证券投资部（筹）相关工作。

2009年7月22日试用期满，任职交易主任；

2010年2月23日正式被任命为交易部主任；

2011年3月9日再次被任命为交易部主任；

于2015年8月12日被任命为证券投资决策委员会委员；

于2015年11月23日被任命为证券投资部副总经理（主持工作）；

直至2017年4月28日被免职。在进入世纪证券工作之前，其曾供职于南京东风特种汽车集团公司、国泰君安证券、银鸥投资、国海证券。

在自己43岁生日的这个月，2017年7月4日14时，白云到深圳市公安局经济犯罪侦查局投案自首。

经深圳中院审理查明，2010年1月1日至2014年12月31日期间，被告人白云担任世纪证券有限责任公司交易员，接受公司投资基金经理的下单指令进行股票交易。白云在获取到公司交易指令后，违反规定于当天或第二天、第三天使用其父白某2、母董某和妹妹白某1的证券账户，进行趋同交易。

“当时世纪证券只有我一个交易员，所以我接受的指令是世纪证券全部投资基金经理的指令，当交易指令到达我这里时，我能获知当时自营账户投资的决策。”白云表示，我不太懂法律，我们公司同事都一直以为老鼠仓行为是公募基金特有的行为，所以没意识到我这样的行为也是违法的。

“后来在2014年上半年，公司也清理完股票转向基金投资。我记得好像有购买中兴通讯、华工科技的股票，其他记不得了。我不记得这样的行为持续了多久，但是总数我买的很少，我操作的这三个账户以公安机关调查为准。我愿意主动退赃，认罪认罚。”

经沪深交易所统计，白云所动用的账户组趋同交易金额共1958.67万元，趋同交易获利共计17.21万元。

2018年底，深圳中院对白云“老鼠仓”案一审判刑。法院认为，被告人白云无视国家法律，利用自己在世纪证券股份有限责任公司担任交易员的职务便利，接受公司投资基金经理的下单指令为公司进行股票交易，获取股票内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，情节严重，应当依法承担相应的刑事责任。

法院一审判决：被告人白云犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币10万元。