广发证券时隔10年换董秘 风波过后高管大洗牌渐进高潮

继从华夏基金总经理位置跳槽而来的“猛将”汤晓东辞职后不久，4月16日，广发证券又出现了人事变动，这一次轮到公司干了近10年的老董秘罗斌华，取代他的是公司证券事务代表徐佑军。虽然公司表示是工作原因，但是罗斌华和汤晓东两人都是广发控股香港的董事，广发控股香港2018年给广发证券带来了超9亿的损失，此次离职或许和此有关。

广发证券的这次董秘变更不是董秘主动的辞职，而是董事会决议做出的调整。

据公司公告，因工作需要，原董秘罗斌华不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书，仍担任公司副总经理；聘任徐佑军担任公司董事会秘书、联席公司秘书。

广发证券新董秘徐佑军（图片来源全景网）

徐佑军，男，1972年1月生，经济学硕士。主要工作经历包括：1996年7月至1997年8月为广州交通房地产公司开发部员工，1997年8月至 1998年6月为广东珠江投资公司企管部员工，1998年6月-2004年7月任广州证券有限责任公司投资银行部经理，2004年7月至2006年2月任公司投资银行部业务经理，2006年2月至2009年2月任公司湖北总部总经理助理，2009 年2月至2015年6月历任公司投资银行部总经理助理、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事，2015年6月至今任公司董事会办公室总经理兼证券事务代表。徐佑军于1993年7月取得位于湖南的湘潭大学工学学士学位，于1996年6月取得位于广州的中山大学经济学硕士学位。

徐佑军上任董秘，在职称上也将与前董秘现在的副总罗斌华一样了，都属于公司高管了。

此次让出董秘位置的罗斌华算是一位老董秘了，

广发证券原董秘罗斌华（图片来源：广发证券子公司官网）

资料显示，罗斌华:男,1965年1月生,硕士。1988年6月至1991年9月任江西省农村社会经济调查队(现名国家统计局江西调查总队)产量处科员,1993年12月至2004年1月任公司投资银行部经理、副总经理及总经理,2004年1月至2009年11月任公司总经理助理兼投资银行总部总经理。彼自2008年12月至2010年5月及自2013年8月至2015年6月任广发信德董事长;自2009年11月起任公司副总经理及董事会秘书,自2011年7月起任广发控股香港董事,自2014年1月起为广发资产管理董事,自2014年11月起被公司聘为联席公司秘书。

从简介中可以看到，罗斌华自2009年11月起就开始担任广发证券副总和董秘。

实际上，罗斌华就属于公司IPO时的董秘。广发证券于2010年通过借壳延边公路完成的A股上市。

完成借壳后，延边公路董秘王振宇就走了，然后罗斌华自然而然成为上市券商广发证券董秘了。广发证券2015年4月登陆港交所，完成A+H股上市，罗斌华同时也成为公司联席秘书。

罗斌华不是简单的信披董秘，也属于业务型董秘，并且是国内首批保荐代表人。从其履历中可以看到，罗斌华2011年7月起任广发控股香港董事，此次被摘掉董秘职务，或许和这个有关。

因为在其之前，广发控股香港董事、总经理汤晓东也主动辞职了。2019年4月13日，广发证券就公告称，公司副总裁汤晓东因为个人原因辞职。

汤晓东来公司不到1年，此前是华夏基金的总经理。2018年6月25日，广发证券召开董事会并决议聘任汤晓东为公司副总经理，汤晓东也算是一个牛人，履历非常精彩，在证监会干过，还担任过华夏基金的总经理，业内以猛将著称。

2018年6月上任广发证券副总裁后，还被任命为广发控股香港董事、总经理，广发控股香港为公司在香港设立的全资子公司。

而正是这个广发控股香港，2018年发生了大事，因为投资失败，出现了重大损失。

广发投资香港在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金Pandion基金。2018年度，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，该基金遭受了重大投资损失。

Pandion基金成立以来，广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的5000万美元陆续增资，截至2018年12月31日，广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元，占该基金权益99.9%。

由于Pandion基金纳入公司合并财务报表范围，该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在公司经审计的合并财务报表中反映，减少公司2018年合并净利润为9.19亿元，已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

同时，Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知，2018年12月31日该金额为1.29 亿美元（含初始保证金0.30亿美元）。根据开曼律师事务所Campbells 的法律意见，该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限承担有限责任；广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性。

2019年3月26日晚间，广东证监局也向广发证券下发了《行政监管措施决定》，要求公司严格追究相关责任人员的责任。

汤晓东和罗斌华都是广发投资香港的董事，而广发投资香港给公司带来如此大的损失，所以两个人的离职就很容易被理解为和此事有关。

据广发证券2018年年报，董秘罗斌华报告期从公司获得的税前报酬总额为162.78万元，2017年罗斌华的报酬是332.22万元，缩水一半。

当然除了工资外，还有另一种形式延期发放的绩效，罗斌华2018年领取的2017年绩效税后金额为508万元，罗斌华2017年领取的2016年绩效税后金额为2107.77万元，同样是严重缩水。

当然，除了罗斌华和汤晓东外，担任广发控股香港董事的还有广发证券副总张威、副总武继福、副总欧阳西、董事孙晓燕、常务副总秦力，公司总裁林治海也是广发控股香港的董事长。因为基金出现重大投资损失，广发证券董事会中也出现了不同声音，对于总裁林治海是否称职以及对其绩效考核的投票中，有独立董事投了弃权票。

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