中信建投8只私募超上限“抱团”投资遭警示 年内已有4券商资管业务违规收罚单

　　作者｜徐佳雯

　　4月23日，搜狐财经通过北京证监局发现，中信建投（601066）因资管业务风控违规等问题收到监管部门的警示函。

　　（图片来源：北京证监局官网）

　　据警示函显示，中信建投管理8只私募资管计划, 投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

　　北京证监局表示，上述违规行为反映出中信建投内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。中信建投应进一步强化合规管理与风险控制，杜绝此类违规事件再次发生。

　　事实上，中信建投并非唯一一家今年内因资管业务风控问题收到监管部门“罚单”的券商。据搜狐财经统计，今年内，共4家券商因资管业务展业违规收到处罚。

　　4月14日，据东海证券公告显示，公司因开展资管业务存在，个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全等违规行为，收到江苏证监局限制业务活动措施事先告知书。

　　据公告显示，江苏证监局对东海证券采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施。

　　（图片来源：东海证券公告）

　　不仅如此，今年3月，受资管业务违规影响，东海证券三名高管被监管部门约谈。江苏证监局表示，东海证券资产管理业务展业，存在个别业务开展过程中未勤勉尽责以及信息披露不及时的问题。

　　因此，江苏证监局对东海证券总裁赵俊、分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。

　　（图片来源：江苏证监局公告）

　　此外，今年1月，申万宏源旗下资管产品，申银万国天天增1号集合资产管理计划投资运作过程中存在，未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理等问题。

　　（图片来源：上海证监局官网）

　　由于上述违规行为，上海证监局对申万宏源资产管理事业部负责人顾鸿、季程采取出具警示函措施的决定。

　　除此之外，今年1月，联储证券部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当等问题，收到深圳证监局被暂停私募资管业务6个月的行政监管措施决定。

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