扬州国信嘉利基金销售业务存问题 遭江苏证监局警示

新浪财经讯 12月20日消息，江苏证监局对扬州国信嘉利基金销售有限公司采取出具警示函措施，原文如下：

扬州国信嘉利基金销售有限公司：

经查，我局发现你公司基金销售业务存在以下问题：

一、公司变更高管未按规定向我局报备。你公司于2017年3月变更了公司法定代表人兼总经理，但未在变更前报我局备案，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第二十二条的规定。

二、公司人员资质存在违规情形。从2017年8月至10月，你公司取得基金从业资格的人员持续少于10人，未在5个工作日内向我局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第二十二条的规定。

依据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令91号）第八十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步增强合规意识，严格遵守法律法规，加强基金销售业务合规管理，强化公司内部控制，对存在的问题切实整改，并在2017年12月31前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2017年12月14日