又见监管发函：万和证券收监管函 这家券商有点难

券业行家，事实说话。

相隔一天，万和证券这家注册在海口的小型券商，心情可能是大起大落。

监管警示内控风险

10月30日，沉寂多时的海南证监局首页，新增一则监管函。

海南证监局指出，万和证券开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险。

上述行为分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条规定和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条、第五条规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，海南证监局决定对万和证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。

海南证监局表示，公司应遵守审慎经营原则，建立健全内部控制制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

一口气新设六家网点

而就在此前一天，海南证监局刚刚批准万和证券新设6家分支机构。这一数字已经占到这家券商现有营业部的13.04%。

具体来看，万和证券将在山东省临沂市、山东省青岛市、江苏省盐城市、浙江省杭州市、江西省南昌市、广东省深圳市各新设一家C型分支机构。

截至2018年底，万和证券共有21家分公司，分别位于深圳、上海、广州、北京等地；共有46家营业部，其中成都6家，深圳5家，广州4家，福州和上海各2家。

万和证券分支机构分布，券业行家制图

关于万和证券更多资料

作为非上市券商，万和证券的公开资料较少。出于传递更多信息的目的，行家通过协会、官网以及伟海精英数据，整理最新资料如下。

姓名：万和证券

生日：2002年1月18日

籍贯：海南海口

住址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

注册资本：227，299万元

江湖排名：总资产第76位

2018年报披露，万和证券现有7家股东，前五大股东如下：

具体来看，深圳市远致投资有限公司持股57.01%，深圳市鲲鹏股权投资有限公司24.00%，深业集团有限公司7.58%，深圳市创新投资集团有限公司3.44%，深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）3.30%，成都金融控股集团有限公司3.22%，海口市金融控股有限公司1.45%。

万和证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

企查查显示，万和证券控股股东远致投资为深圳市国资委旗下全资子公司，其余股东也均有国资背景。

万和弘远投资有限公司为万和证券旗下全资子公司，注册资本2亿元。

通过协会公布的券商信息，行家整理了万和证券现任高管。

此外，海南证监局行政许可事项公示信息显示，石志武、万春兰经理层任职的申请已被批准。

冯周让    总裁

中共党员，经济学硕士。历任世纪证券副总裁、万轩置业董事兼常务副总经理、上海信宏达投资管理公司董事长、珠海中业信托投资常务副总经理（分管证券）、海南国际租赁深圳分公司副总经理等。具有多年资本市场工作经历，熟悉证券行业各项业务，拥有丰富的金融管理工作经验。

陆生全   副总裁/董秘/财务总监

曾任兰州商学院副教授，在国资体系从事金融及财务工作20余年，具有丰富的投行、资产管理、战略研究和财务管理工作经验，对国资体系资本运作极为熟悉。

陈建瑜    副总裁

深圳市海外引进高层次人才，西南财经大学货币银行学博士研究生、日本名古屋大学金融学博士学位，曾长期在深圳证券交易所从事资本市场监管政策研究、新产品新业务研发监管等工作。

张钊    副总裁

曾任招商证券投资银行部业务董事、宏源证券投资银行总部副总经理兼深圳投行部总经理、江海证券副总裁、信达证券投资银行部董事总经理。

郝文力    合规总监

曾任英大证券财务部副总经理、风险管理部总经理、合规总监，兼任英大证券内控设计部总经理、首席风险官，具有丰富的风险管理工作经验。

在98家券商中，万和证券排名整体靠后。协会公布的2018年度券商排名信息显示，万和证券的总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第76、68、82、59、66、62位。

万和证券业绩排名，券业行家制图

再来看看万和证券被监管点名的两项业务。万和证券在年报中分别做了如下披露：

投资银行业务。2018 年，公司依托深圳国资国企资源优势，加强投资银行团队建设，提升投资银行家优化资源配置专业能力，积极参与市属国资系统企业的并购重组、企业改制、政府引导基金的设立等，提供财务顾问、投资银行、债券承销、资产证券化、私募股权融资等服务，为深圳国企改革提质增效，得到深圳市国资委的高度评价。

资产管理业务。2018 年，公司紧密围绕深国资“上市公司+”开展资产管理业务，聚焦深圳国资融资需求，树立专业可靠的深圳国资理财品牌，持续加强资管队伍建设，引进人才，优化完善部门架构和业务布局，扎实做好资管历史产品的风险处置工作。

截至2018年底，万和证券正式员工总人数为 744 名，性别比例为1.408：1。28-35岁员工占41.94%。拥有硕士及以上学历的员工占23.66%，本科学历占61.96%。

此外，伟海精英数据显示，2018年度，万和证券减员比例高达30.99%，在所有券商中位列第8。

万和证券从业人员一览，券业行家制图

协会最新信息显示，万和证券从业人员总数1，386名，其中一般证券业务734名，证券经纪人578名，证券分析师6名，投资顾问56名，保荐代表人5名，投资主办人6名。从比例来看，投资主办人和证券经纪人数量相对较多；投资顾问、保荐代表人和证券分析师数量较少。