新时代证券顶格申购债券却无力缴款 被证监局责令改正

和讯网消息 近日，北京证监局下达行政监管措施决定书，对新时代证券采取责令改正并要求公司增加合规检查次数的决定。

经查，新时代证券在申购债券过程中，未能审慎评估债券申购风险，动用多个自营证券账户进行顶格申购，但获配金额远超公司缴款能力，导致缴款违约。

北京证监局表示，上述行为反映出你公司内控存在缺陷，对业务风险识别、评估、应对和报告不够及时充分，未能建立符合自身发展需要的全面风险管理体系，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）第六条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第三条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，北京证监局决定：对新时代证券责令改正并增加合规检查次数，要求在决定书作出之日起1个月内完成整改并提交整改报告；未来一年期间内，每6个月对公司内部控制和风险管理开展一次合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。