正式处分！南京证券3个月内不得新增股票质押初始交易

摘要

【正式处分！南京证券3个月内不得新增股票质押初始交易】南京证券(601990)12月2日晚间公告，沪、深交易所近日分别向公司下发正式的纪律处分决定文件，对公司予以暂停股票质押式回购交易（限于新增初始交易）相关权限3个月的纪律处分，即自2019年11月30日（含当日）至2020年2月29日（含当日），不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。（上海证券报）

刚刚，南京证券收到上交所和深交所分别下发的正式纪律处分决定文件，对南京证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分。

这意味着，自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日)，南京证券不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。

因何下发纪律处分？

早在10月9日，南京证券公告，公司于10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》(上证会函〔2019〕179 号)和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》(会员部处分告知书〔2019〕第〔5〕号)，沪深交易所拟对其作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

今日，南京证券称正式收到沪深交易所下发的股票质押纪律处分。

沪深交易所均指出，根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕75号)，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

经过沪深交易所纪律处分委员会审核通过，沪深交易所正式对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

南京证券表示，公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒，切实加强风险管控，促进业务平稳健康发展。