西南证券担任大智慧重组顾问存在违规 总裁吴坚被证监局约谈

和讯网消息 5月15日，重庆证监局公布行政监管措施决定，对西南证券、及胡晓莉、葛馨两位保荐代表分别采取监管谈话。重庆证监局认为，西南证券及胡晓莉、葛馨在担任大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为。

具体而言，重庆证监局指出，西南证券存在3项违规行为：

一、未对2015年1月22日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》所利用的涉及大智慧2013年相关的财务数据进行独立判断，未反映大智慧被上海证监局采取责令改正监管措施的事实和影响，未对项目交易对方提供的材料进行充分核查，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三条、第十九条、第二十二条的规定。

二、2016年3月8日出具的《西南证券股份有限公司关于上海大智慧股份有限公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜之独立财务顾问核查意见》未明确说明项目终止原因及揭示对项目的影响程度及其风险，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第十九条的规定。

三、项目工作底稿的制作和保存不规范，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三十三条的规定。

据此，重庆证监局决定，对西南证券采取监管谈话的行政监管措施，要求西南证券总裁吴坚、胡晓莉、葛馨三人于2018年5月18日下午3点携带有效的身份证件到重庆证监局（地址：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦15楼）接受监管谈话。

和讯网发现，重庆证监局所指出的违规事项发生时间位于2015年1月-2016年3月，而胡晓莉、葛馨正是作为该项目直接负责的主办人员。不过，根据证券业协会的资料显示，葛馨已于2016年9月从西南证券离职，并加入东兴证券。