多家机构因科创板违规打新被列入限制名单 因诺资产等私募在列

今日，中国证券业协会（以下简称协会）发布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第5号）。公告显示，协会决定对在科创板“博汇科技”“天合光能”“复旦张江”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（下称《细则》）第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

《每日经济新闻》记者注意到，在这次公布的名单中，有多个知名私募旗下产品在列，如知名私募因诺资产、山金金控资本等。

6个机构账户违规

协会称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《细则》的规定，协会决定对在科创板“博汇科技”“天合光能”“复旦张江”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

记者注意到，名单中全都是机构账户。在这些机构账户中，因诺天丰7号私募证券投资基金、因诺中证500指数增强8号私募证券投资基金是因诺（上海）资产管理有限公司旗下产品。因诺资产成立于2014年9月24日，管理规模为20~50亿，为市场知名量化私募，其创始人徐书楠也是量化私募界比较有代表性的人物。

其他几个产品方面，山东黄金宝？私募投资基金是管理规模在50~100亿的知名私募山金金控资本管理有限公司旗下产品；玖鹏汇泉1号私募证券投资基金、玖鹏大鹏精选7号是上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）旗下产品；一本昌顺2号私募证券投资基金是广州一本投资管理有限公司旗下产品，一本投资管理规模达10~20亿，是广州为数不多的规模较大的私募之一。

违规打新监管趋严

资料显示，《细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：（一）使用他人账户报价；（二）同一配售对象使用多个账户报价；（三）投资者之间协商报价；（四）与发行人或承销商串通报价；（五）委托他人报价；（六）利用内幕信息、未公开信息报价；（七）无真实申购意图进行人情报价；（八）故意压低或抬高价格；（九）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；（十）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；（十一）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；（十二）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；（十三）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定：网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；（三）网上网下同时申购；（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；（五）其他影响发行秩序的情形。

在科创板打新方面，今年已有多家机构和个人被罚。

1月10日，协会决定对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；1月20日，协会决定对在科创板“威胜信息”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；3月16日，协会决定对在科创板“瑞松科技”新股发行项目网下申购过程中存在违规的股票配售对象列入限制名单；在5月，协会对在科创板“光云科技”“金科环境”新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象列入限制名单。

而在新股配售黑名单方面，就在6月19日，协会还对对在主板、中小板、创业板2020年1-2月13个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的18个股票配售对象列入黑名单。

“可能是因为参与的机构投资者未留足缴款金额导致，或者未达到科创板条件的、未更新风险偏好的原因。因为违规打新不仅影响市场新股承销，还会影响市场公允，一旦选择参与，就要遵守。监管禁止名单中机构参与，反映了对市场公允的态度。所以建议今后参与打新的投资人要严谨对待打新规则。”广东展富资产总经理钟海波在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。

责任编辑：陈悠然 SF104