安徽证监局一天发3张监管函!新时代证券、华福证券和西部证券受罚

6月25日，资本邦获悉，6月24日仅一天内，安徽证监局就连续发布了3份监管函，新时代证券、华福证券和西部证券这3家券商因为对外担保事项尽职调查方法运用不充分、发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够等多个原因被处罚。

具体来看，新时代证券为中弘控股股份有限公司公司债券16弘债01、02、03承销机构，在尽职调查过程中，新时代证券对发行人对外担保事项尽职调查方法运用不充分，对发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。

西部证券作为安徽盛运环保(集团)股份有限公司公司债券16盛运01承销机构，在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。

华福证券为安徽盛运环保(集团)股份有限公司公司债券17盛运01承销机构，在尽职调查过程中，华福证券对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。

安徽证监局决定，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，对新时代证券、华福证券、西部证券这3家券商采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。