年内收到多张罚单 兴业信托拟1.5亿元底价拍卖东海证券2000万股

　　阿里法拍官网显示，日前兴业信托发布了一条招商公告，公司计划通过淘宝网司法拍卖2000万股东海证券股权。该部分股权已完成司法评估，拟通过淘宝网司法拍卖，评估价格1.48亿元，单价7.41元/股。

　　不过，兴业信托并没有解释本次拍卖原因。截至记者发稿前，东海证券也没有就股权拍卖事宜对外发布相关公告。

　　东海证券

　　上半年业绩增长近四成

　　兴业信托表示，上述标的拍卖物为新三板挂牌公司股票，存在转主板上市预期，且券商牌照较为稀缺，2019年证券公司分类结果为BB级。大股东为常州投资集团，由常州市人民政府100%控股。按照东海证券半年报数据，常州投资集团持有东海证券21.59%的股权。

　　东海证券上半年业绩增长迅猛。8月31日公司公布的半年报显示，上半年东海证券共实现营收9.63亿元，同比增长5.84%；实现净利润3.27亿元，同比增长38.54%。

　　东海证券表示，业绩增长主要原因是证券自营及证券经纪等业务收入增长。2020年上半年国内外宏观形势复杂多变，受新冠疫情及国际宏观因素影响，A股市场在年初承受较大压力震荡上行，公司始终坚持以研究发现机会，根据行情及研究支持参与市场机会，同时在投资过程中强化风险控制，取得了较好的投资业绩。

　　在业绩增长的背景下，东海证券在新三板的挂牌价格也水涨船高，2019年11月份，东海证券的挂牌价格一度仅有3.88元/股。今年年初，公司挂牌价格回到5.85元/股。目前，公司的最新收盘价是7.6元，较年初上涨约30%。

　　年内收到多张罚单

　　虽然业绩表现不错，但东海证券业务经营仍然存在不少问题。8月26日，证监会公布了2020年证券公司最新的分类结果，东海证券为CC级，仅高于江海证券的C级和网信证券的D级，处于行业尾端。

　　近年来，东海证券及相关负责人多次受到监管处罚，2020年上半年，公司就收到了4张罚单。

　　2020年2月26日，东海证券连收罚单，分别是江苏证监局出具的《关于对彭华采取监管谈话措施的决定》、《关于对彭晓星采取监管谈话措施的决定》。相关文件指出，公司在资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是信息披露不及时。彭华作为时任产品经理，为上述问题其他直接责任人员。江苏证监局对彭华采取监管谈话的行政监管措施。彭晓星作为公司时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人，为上述问题直接负责的主管人员。江苏证监局决定对彭晓星采取监管谈话的行政监管措施。

　　同日，东海证券还收到《关于对赵俊采取监管谈话措施的决定》 ，函件指出公司在资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是风险控制制度和合规管理制度不健全；二是个别业务开展过程中未勤勉尽责。赵俊作为公司时任负责人，为对上述问题负有责任的高级管理人员，江苏证监局决定对赵俊采取监管谈话的行政监管措施。

　　2020年4月29日，东海证券收到江苏证监局出具的《关于对东海证券采取限制业务活动行政监管措施的决定》，指出公司在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是风险控制制度和合规管理制度不健全；三是信息披露不及时。江苏证监局决定对公司采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外）。

　　除此之外，今年上半年，东海证券还合计面临着5件未结案的重大诉讼、仲裁事项，合计金额达到3.16亿元。

　　8月19日，东海证券又披露了涉诉公告，因为其担任主承销商和受托管理人的“16洪业02”债券的发行主体洪业化工与其他28家关联企业合并破产重整，千为投资所持债券未能全额兑付。千为投资向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，要求东海证券向其支付系争债券的本金、利息以及律师费合计6594.87万元。