1月7日，上海银监局网站发布公告称经审核后，已核准温冬芬中海信托股份有限公司董事长的任职资格。继2016年3月黄晓峰出任中海信托总裁、党委书记之后，中海信托再换帅。温冬芬2001年12月份起任石化集团财务计划部副主任;2008年5月任石化集团财务部副主任;2009年3月起任石化集团财务部主任;201

12月30日，深圳证监局披露对恒富汇通涉嫌违法违规一案的处罚决定。经查明，恒富汇通存在如下违法事实：一、发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续恒富汇通发行深圳恒富盈叁号投资企业(有限合伙)等8只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。二、变相向投资者承诺本金不受损失和最低收益

十三届全国人大常委会第十一次会议6月29日表决通过《中华人民共和国疫苗管理法》（以下简称《疫苗管理法》），自2019年12月1日起施行。这是我国首次就疫苗管理单独立法。《疫苗管理法》明确提出，国家实行疫苗责任强制保险制度，疫苗上市许可持有人应当按照规定投保疫苗责任强制保险，未按规定投保者最高将被罚2

金融界美股讯美国监管机构周三称，因摩根士丹利反洗钱计划的合规问题，该机构对其美国经纪部门处以1000万美元罚款。金融行业监管局（FINRA）表示，这些失误持续了五年多，从2011年1月到2016年4月。作为和解协议的一部分，摩根士丹利同意罚款。该公司既不承认也不否认FINRA的指控，但同意接受监管机

2019年的保险业以“从严监管”收尾。据《国际金融报》记者不完全统计，2019年12月份，银保监会、各地银保监局对保险机构共开出115张行政处罚决定书，罚款金额达1371.7万元，两项数据相较于前一个月大幅增加。财险公司罚没超六成从单月罚单数量来看，2019年12月，银保监会、各地银保监局对保险机构

近日，中国银保监会蚌埠监管分局发布2020年第1号和第2号行政处罚信息公开表，被处罚公司为中国大地财产保险股份有限公司蚌埠中心支公司，被处罚当事人为吴刚。吴刚时任该公司主要负责人，属于直接负责的主管人员。根据罚单内容，大地保险蚌埠中心支公司存在以下四项违法违规行为：一、以虚列业务及管理费方式套取费用

（原标题：150家银行及分支机构近两月共领374张罚单合计罚款超5亿）10月20日，据记者统计，近两月(统计周期为8月20日-10月20日，以处罚决定在网上公布时间为准)地方银保监分局、银保监局和银保监会针对150家银行及其分支机构，共开出374张罚单，涉及230名员工，合计罚款金额达5.21亿元。

中新经纬客户端12月30日电30日，深圳证监局公布〔2019〕9号行政处罚决定书显示，对深圳市恒富汇通投资管理有限公司(下称“恒富汇通”)给予警告，并处以3万元罚款；对直接负责的主管人员王富贵、王天贵、刘莎给予警告，并分别处以3万元罚款。深圳证监局介绍，当事人为恒富汇通，住所：深圳市福田区福田街道岗

(原标题：违规向非合格投资者销售一私募被处顶格罚款)因为违反了“私募基金应当向合格投资者募集”的规定，上海喆麟股权投资基金管理有限公司日前被上海证监局责令改正、给予警告，并处以顶格罚款3万元。这是证监会首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员

8月7日-9日，中国银保监会江西监管局发布了14则行政处罚信息公开表，涉及中国人民健康保险股份有限公司江西分公司，中国人民健康保险股份有限公司南昌中心支公司以及当事人12名，合计罚款90.2万元。