新年首周的1月3日，因合规存在问题，广发证券、东方证券分别被证监会机构部采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。据《证券日报》记者不完全统计，2019年，证监会共开出248份罚单，其中有14家

股转系统日前发布的《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》中，金融类企业被划分为三类，分别采取不同的挂牌融资政策。然而，证券投资类私募机构将归入哪一类，目前仍然存疑。如果被归入第二类“私募机构”类别中，证券投资类私募机构的挂牌将受到较大影响。据悉，上述《通知》针对第二类“私募机构”类别的挂牌准入标准

2015年以来，随着国家政策的逐步放开，以BAT为代表的互联网企业凭借强大的技术实力和庞大的用户群纷纷跨界证券行业。这其中，以大数据和人工智能见长的百度表现的尤其突出。日前，百度旗下首款大数据智能

9月20日下午，国联证券与国金证券双双发布停牌公告，前者将通过换股的方式吸收合并国金证券；与此同时，国联证券收购长沙涌金持有的国金证券约7.82%股权。

中国经济网北京11月5日讯（记者关婧）上周五，华西证券受板块带动股价走高，收盘报9.15元，涨幅2.69%，当日深证成指大涨3.96%。目前华西证券股价依旧在9.46元的发行价下方。今年2月5日，华西证券登陆深交所，由中信证券担任保荐机构。10月19日，华西证券创下上市以来的最低价6.99元，较今年

中信证券拟对中信证券国际增资 金额不超15亿美元

财联社（北京，记者陈靖）讯天风证券并购恒泰证券后，一举一动颇得市场关注。财联社记者发现，近期恒泰证券正招兵买马，筹建私人财富管理总部，搭建公司私人银行业务。从招聘信息来看，恒泰证券私人财富总部目前拟招聘岗位有十余个，主要集中在上海与北京两地，据悉，恒泰证券筹划高净值客户私人财富管理业务已有多时，此次

北京商报讯（记者孟凡霞马嫡）4月8日，天风证券发布《关于收购恒泰证券部分股权的进展公告》，其中提到，截至公告披露日，公司依法受让恒泰证券9425.29万股股份（占股份总数的3.62%）的过户手续已办理完毕，目前累计已办理完毕恒泰证券6.27亿股股份（占股份总数的24.05%）的过户手续。天风证券称，

替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。近日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间，存在替客户办理证券认购

“他是卢老板（中国泛海控股集团董事长、民生银行副董事长卢志强）挖来的。”民生证券另一位内部知情人士告诉记者，周小全已于10月9日“低调”履职民生证券，担任总裁职务。目前，其任职资格正在等待监管部门的核准批复。从民生证券内部知情人士处确认，9月7日“因个人和身体原因”辞去中原证券董事、总裁职务的周小全