基金公司合规管理规范出台 基金合规人才成“香饽饽”

10月1日起，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)将正式实施。而在近日，基金业协会颁布了《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《规范》)。其中最引人关注的，是对基金合规人员的管理提出了数量、薪酬上的具体规定。“合规人员要抢手了。”某公募基金人士表示。记者在某招聘网站上已看到有基金公司挂出合规专员招聘广告。

数量和薪酬有明确要求

在沪上某基金公司人士看来，和《办法》相比，《规范》的内容更加细致，对合规人员的数量和职责都有明确要求。如《办法》规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。年度薪酬收入总额包括基本工资、绩效工资、奖金等全口径收入。

在人员配置上，《办法》提出，合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。《规范》则明确要求，基金管理公司合规部门具备3年以上上述领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于2人，合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

此外，《规范》指出，督察长经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。合规管理人员经考核工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

“一般基金公司的合规人员基本在三四名左右，公司总人数较少的基金公司受影响较小。”某基金公司合规专员告诉记者。“1.5%的合规人员数量并不算多，我们公司合规部门有五人，业内总人数在三四百的大型基金公司配备的合规人员数量只会更多，所以也不会有太大影响。”

也有基金公司监察稽核部人士表示，《规范》要求的“3年以上证券、金融、法律等领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于2人”这条目前较难满足。“这意味着200人的公司，需要3个满3年以上经验的合规管理人员，目前公司达不到上述要求，原因还是对这块业务重视度不够，这个岗位此前的待遇薪酬难以找到合适的人才。”

“监管部门对合规管理人员的硬性要求，能够让包括私募在内的一些中小基金公司的内部结构更加规范。”新鼎资本董事长张驰指出。

基金公司急招合格专员

在某招聘网站上，记者看到有基金公司刚刚挂出了合规专员招聘信息，其中，明确要求“本科学历、3年工作经验以上”。

在业内人士看来，此次《规范》出台的背景是，监管层对金融风险的管控正在逐步落地，合规部门越来越受重视。“合规人员的主要职责是负责公司公募和专户产品的发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的规范性，同时负责公司各岗位人员权限管理工作，定期开展检查，做到岗位权限匹配，还要定期要求各个业务部门根据最新的法规及时更新业务流程，做好复核检查工作。”某基金公司合规部人士介绍。

在该人士看来，《规范》明确要求“不满足要求的公司，应尽快通过招聘、调岗等方式，确保在2017年12月31日前符合要求”，所以，部分公司需要尽快增聘合规人员，有工作经验的合规人才将变得很抢手。

与此同时，《规范》硬性上调了薪酬不达标的合规人员的收入。“合规人员的薪酬与公司后台人员相比，基本都能达到新规要求，即使一时不符合要求，基金公司也会给合规人员涨工资的。”某基金公司人士表示。