涉案券商资管逾6亿的夫妻“老鼠仓”终落幕

金融之家 7月17日讯，跟踪买卖自己管理基金的白马股,开基金经理刑拘之先河的韩刚是第一个被追究刑事责任的基金经理。自刑法修正案实施的那一天起，基金老鼠仓的好时光就结束了。但韩刚不是第一个，也不是最后一个。近年来，监管部门不断加大对“老鼠仓”等违法违规行为的查处力度，但在巨大的利益面前，仍有不少人不惜以身试法，铤而走险。而近期的夫妻“老鼠仓”案的落幕也再一次印证了监管层对老鼠仓敲山震虎绝不姑息的坚决。

原东方证券股份首席投资官兼证券投资业务总部总经理齐蕾，联合其曾担任申万宏源上海瞿溪路证券营业部负责人的丈夫卫平，因对证券交易方式极为熟悉，并进行多种方式规避调查，共同实施‘老鼠仓’交易，目前齐蕾因涉案金额6.36亿元，非法获利1657万元，被指控“利用未公开信息交易罪”，判处有期徒刑五年，处罚金人民币1160余万元。乔卫平因“利用非公开信息交易”罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币497万余元。

通过使用亲朋好友的证券账户，利用自己深耕证券行业的职业职位优势，从基金经理、基金公司投资总监、基金研究员、基金交易员蔓延到证券公司资产管理领域，且已经涉及相关高管人员的“老鼠仓”主体的转换，已明显显示出行业内部公司考核只关注投资业绩，在合规教育及内控投入等方面不够重视的漏洞。

2004年9月至2015年6月间，齐蕾在东方证券证券投资业务总部担任要职，负责东方证券自营的11001和11002资金账户管理和股票投资决策的职务便利，掌握了上述账户股票投资决策、股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。

在联合乔卫平担任营业部督导的优势，通过热自助以及大户室电脑下单，控制并操作“罗某兴”、“厉某春”、“厉某平”、“汪某华”等四人证券账户，以不同时期买卖“ 永新股份 ”、“三爱富”、“ 金地集团 ”等相同股票197只，成交金额累计达人民币635756480.39元，非法获利金额累计16578363.97元。

在被要求接受审查时，还抱有侥幸心理，妄图扰乱监管视线，规避调查并切断账户与自己的联系，在证监会行政调查阶段，还曾试图推出他人顶包账户交易。但与以往主要依靠举报、现场检查的监管方式不同，“老鼠仓”也往往是长时间、频繁交易，一般都会留下的交易痕迹，而以“大数据分析”为主的“数字稽查”技术也在不断升级，案件线索发现、报送的及时性和精准度都得到了很大提高。

最终齐蕾、乔卫平供述了自己的犯罪事实，并由亲友代为退交全部违法所得及公诉机关建议的罚金共计33156727.94元。

近年来中国证监会、证券业协会、交易所等各监管部门和相关机构在查处“老鼠仓”的问题上建立健全相关制度，对于“老鼠仓”行为只有不断严厉的制裁。

最后一句：其实网络世界的每一举一动都是有记忆的，所以抱有侥幸心理的结果除了被揭穿外，还会丧失从轻量刑的机会~