河北证监局组织开展 辖区私募基金调查摸底

本报讯 为贯彻落实2016年全国证券期货监管工作会议精神，切实做好辖区私募基金监管工作，河北证监局近期组织开展了辖区私募基金管理人调查摸底工作，力求全面系统掌握辖区私募基金管理人基本情况，建立健全私募基金管理人信息库，加强私募基金风险监测。

一是精心组织，周密谋划。河北证监局通过前期召开座谈会、走访调研、信息查询等多种形式了解辖区私募基金发展基本情况，找准侧重点和风险点;向辖区240余家备案私募基金管理人下发了《关于开展辖区私募基金管理人调查摸底工作的通知》，实现辖区私募基金全覆盖、无遗漏;组织专人编写符合辖区实际情况的《私募基金管理人基本情况表》、《存续私募基金基本信息表》、《自查工作报告(模版)》，确保调查摸底工作务实高效。

二是严格要求，确保质量。要求各私募基金管理人高度重视，充分认识开展辖区私募行业调查摸底工作的重要性，将此项工作按时、保质、保量完成;加强组织，指定专人负责落实调查摸底工作，对上报信息认真梳理，确保信息完整、准确;全面分析，对上报的公司简介、高管人员情况、团队情况、组织架构、合规风控、内部制度、投资决策流程、基金产品备案情况及对监管部门及行业发展的意见建议等方面内容进行系统分析，扎实做好风险摸排。

三是动态管理，防范风险。下一步，河北证监局将重点研究符合私募基金发展规律的监管思路，立足监管本位，动态管理，做好风险防范工作。立足本位，强化监管，探索事中监管的重点和事后监管的底线，强化监管执法，提升对行业的警示作用;摸排情况，防范风险，强化信息收集、舆情监测及风险排查，做到早发现、早预警、早处置;现场检查，传导压力，合理部署2016年辖区私募基金现场检查工作，对发现的问题及时采取处置措施，抓好典型，以点代面，树立监管权威。 (鲍仁)