违规销售和承诺保本 私募机构珠海盛世遭罚

　　中证网讯(记者李惠敏)6月21日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布对珠海横琴新区盛世股权投资基金管理有限公司(以下简称“珠海盛世”)、董事长梁葆进和总经理杨建军的行政处罚决定书。

　　决定书显示，经查明，珠海盛世存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级和不按照约定履行职责的违规事实。以上行为分别违反了《私募办法》第十一条第一款、第十五条、第十六条第一款、第十七条、第二十三条第七项和第三十八条的规定。

　　最后，对珠海盛世、梁葆进和杨建军给予警告，并对珠海盛世处以三万元、梁葆进和杨建军分别处于一万元的罚款。

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