招商证券PB系统遭处罚 可能是因为私募未备案

金投私募网（https://simu.cngold.org/）05月03日讯，近日，证监局发布公告称，招商证券因操作违规，将给予行政监管措施。对招商证券采取的监管措施明确，暂停新开立PB系统账户3个月。处罚原因竟是一家没有在基金业协会备案的私募搞股票配资，还有一个私募高管拿自己的账户给公司用而惹的祸……随后招商证券给出了回应，可是，事情真相到底是呢？

先是深圳证监局的官网披露：

监管层在现场检查时发现了招商证券的PB系统存在几个问题：

一、2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户，并于2017年1月4日开立了PB系统账户。在为其开立PB系统账户的尽职调查中，未能发现其曾开展过股票配资业务，并未对此进一步调查，排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

二、2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户，并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色；2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户，该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

股票配资、给客户配交易员、个人账户给私募机构使用……这些做法都是不合规的，证监局表示，招商的做法违反了《证券公司监督管理条例》，反映内控存在缺陷，责令暂停、整改。

招商证券对此事进行回应：

将按照监管要求积极整改PB系统相关业务。

招商证券表示，其对监管层决定无异议，公司将在即日起至7月28日的三个月内暂停新开立PB系统账户。针对监管机构提出的问题，招商证券将按照监管要求积极整改，加强和改进PB系统相关业务的内部控制工作。

PB业务规则梳理 本次问题出在哪

PB(Prime Brokerage)业务，即主经纪商业务，是指证券公司为专业机构投资者和高净值个人客户提供包括快速交易工具及平台、托管结算和代理支付服务、融资融券方案、绩效评估与风险管理、多账户组合管理、交易分析和流动性管理以及整合投行和资产管理的一站式金融服务。