私募基金挪用8000万资金 背后隐现神秘女人

　　图片来源：摄图网

　　9月3日，海南证监局发出一份监管函：海南金盈投资管理有限责任公司因挪用基金财产8000万元被采取监管措施。

　　对此私募排排网研究员刘有华表示，私募基金挪用基金财产是所有的违规中最为严重的事项。

　　通过火山君(微信公众号：huoshan5188)挖掘发现，这一事件所涉及的法人之间有着多种关联关系，而背后还隐隐浮现出一个神秘女人的身影。

　　海南证监局对一私募采取监管措施

　　9月3日，海南证监局对海南金盈投资管理有限责任公司(以下简称“海南金盈”)做出采取责令改正措施的决定，原因有二：

　　第一，未履行投资者适当性管理程序。2015年10月16日，该公司发起设立基金产品“智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)”，未对该基金产品进行风险评级，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书向投资者充分揭示风险。

　　第二，挪用基金财产。2016年3月7日，海南金盈挪用“智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)”银行账户中的8000万元资金，以往来款形式转入海南慧金投资有限公司的银行账户，这一行为违反了相关规定，所以海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。

　　图片来源：海南证监局官网8000万元基金财产被挪用

　　挪用这8000万元巨额基金财产的海南金盈又是何方神圣？火山君(微信公众号：huoshan5188)在基金业协会的官网上进行了查找，发现该公司于2017年8月7日在基金业协会登记备案，机构类型为私募股权、创业投资基金。

　　图片来源：基金业协会官网

　　海南金盈目前在基金业协会备案有一只产品，即智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)，备案时间为2017年11月10日，基金类型为股权投资基金。

　　图片来源：基金业协会官网

　　海南金盈挪用基金财产8000万元资金，以往来款形式转入一家海南慧金投资有限公司的银行账户，这家海南慧金投资有限公司又到底是啥来头呢？

　　火山君从天眼查信息上看到，海南慧金投资有限公司在2018年8月29日进行了变更，变更后的名字为海南慧远地产投资有限公司，同时公司法定代表人也由曹欧?卤涓?为石皓天。

　　图片来源：天眼查

　　天眼查的信息进一步显示，海南慧金投资有限公司持有海南慧远地产有限公司80%的股权，而海南慧远地产有限公司的法定代表人为曹欧?拢?公司住址为海南省海口市秀英区美林路8号慧远.美林谷综合服务楼105号。

　　图片来源：天眼查

　　天眼查信息显示，曹欧?禄钩钟?20%的海南金盈投资管理有限责任公司的出资，另一位是刘运利持有80%的海南金盈的出资。

　　还值得注意的是，海南慧远地产有限公司曾在2017年4月7日进行了天使轮融资，投资方为新浪微博基金。据基金业协会数据显示，海南金盈的法定代表人谢宁曾于2005年8月至2009年5月期间任职于百度投资部高级投资经理，2009年5月至2017年6月任职于新浪技术(中国)有限公司战略投资部投资总监。

　　曾数次增持两度举牌神农基因

　　火山君(微信公众号：huoshan5188)从上述的查询资料中发现了一个几度出现的名字――曹欧?隆?

　　从去年9月起，A股市场的上市公司神农基因（300189）在短短半年就被人两度举牌，直至持股比例达10%，此人的名字也是曹欧?隆?

　　据神农基因2018年3月27日晚间公告显示，第二大股东曹欧?峦ü?集中竞价交易系统增持152.23万股，增持股份比例为0.15%。截至公告日，曹欧?鲁钟泄?司股份1.02亿股，占公司总股本的10%。

　　神农基因在公告里说，曹欧?卤硎荆?此次举牌是出于对神农基因未来发展的信心及对其良好投资价值的预期，未来12个月内，曹欧?麓嬖诩绦?增持神农基因的可能。

　　从2018年的中报可以看到，神农基因控股股东黄培劲持有1.43亿股公司股份，占总股本的13.92%。而曹欧?戮?过两度举牌后，持有10240.01万股，持股比例为10%，与黄培劲的持股比例已相距不远。

　　而曹欧?率状尉倥粕衽┗?因是在去年。2017年9月1日晚间，神农基因公告，股东曹欧?峦ü?集中竞价、大宗交易方式，合计增持公司股份5120.81万股，持股比例达5%，完成首次举牌。

　　随后，曹欧?略谌ツ?9月7日，9月12日，10月30日，和今年3月27日，四次增持，完成第二次举牌。

　　曹欧?戮褪撬?

　　从神农基因的权益报告书里，(微信公众号：huoshan5188)发现了对曹欧?碌母鋈私樯堋２芘??碌纳矸葜は允境錾?于1969年，住所为海南省海口市龙华区滨海新村，通信地址为海南省海口市秀英区美林路***号***室。而这个通信地址和法定代表人为曹欧?碌暮Ｄ匣墼兜夭?有限公司地址――海南省海口市秀英区美林路8号慧远.美林谷综合服务楼105号竟然基本相符。

　　通过大量翻看A股上市公司公开资料，火山君(微信公众号：huoshan5188)还发现，中广天择（603721）截至2018年8月28日最新更新的信息显示，公司高管名册中也有一位女性董事名叫曹欧?拢?且同样出生于1969年。

　　据中广天择的高管名册信息显示，曹欧?麓?2015年10月16日至今仍担任智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)的执行事务合伙人委派代表。而智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)正是海南金盈的私募基金产品，并于2016年3月7日挪用基金财产达8000万元。

　　另外，中广天择招股说明书上也显示，曹欧?屡?士，1969年5月出生，2006年至今分别担任天绎文娱执行董事兼总经理，海南慧远投资有限责任公司董事长兼总经理，海南慧金投资有限公司执行董事兼总经理，智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、海南慧远地产有限公司执行董事兼总经理。

　　记者|杨建编辑|谢欣王嘉琦

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