50宗违规行为被采取自律监管措施

全国股转公司日前对9月份新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况进行了通报，对1宗违规行为给予纪律处分，对50宗违规行为采取自律监管措施，环比减少34宗。其中，多家终止挂牌公司和创新层企业上榜。全国股转公司表示，为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，会切实履行一线监管职责，持续强化自律监管。

违规事由多样

9月份，有30宗违规行为被采取口头警示（29宗）、提交书面承诺（1宗）的自律监管措施，较8月减少16宗。

从全国股转公司公示的名单看，违规事由呈现多样化特点。13宗属于权益变动违规，其他违规包括违规使用募集资金、关联交易违规、信息披露违规、资金占用违规、股份质押冻结披露违规，以及重大诉讼、仲裁或其他重大事项披露违规等。

由于未能按照规定时间披露2018年年度报告，ST一块去于9月17日起终止股票挂牌。而在9月3日，相关主体已被全国股转公司采取口头警示。ST一块去的违规事由属于“重大诉讼、仲裁或其他重大事项披露违规”，涉及对象包括挂牌公司、董事、高级管理人员。同是科技和赛乐奇在终止挂牌前也被口头警示，合新科技则在摘牌后被口头警示。

ST威能9月27日公告，公司收到山东证监局下发的监管关注函，涉嫌违规的事项类别为：关联资金往来未及时履行审议和披露程序，且构成关联方资金占用；部分关联购销未及时履行审议及披露程序；重大讼诉未及时披露。比如，2018年8月至12月，关联方泰汽控股占用ST威能资金2594.22万元；2019年1到3月，泰汽控股占用资金356.17万元，于2019年3月25日全部归还。上述关联资金往来，公司未及时履行审议程序及信息披露义务。此外，2018年11月，ST威能与海通恒信国际租赁股份有限公司发生租赁合同纠纷，涉及诉讼金额占ST威能2019年年末净资产16.47%，对ST威能财务稳定及正常经营产生重大影响，但公司未及时披露上述诉讼及进展情况。ST威能9月30日公告，公司被全国股转公司采取口头警示自律监管措施。

值得一提的是，福特科、随锐科技、中呼科技这三家创新层企业（或相关责任主体）被采取口头警示。福特科的违规事由是违规担保，后面两家公司系权益变动违规。随锐科技7月底完成一次规模3.65亿元的定增，发行价为27.04元/股，投后估值超过50亿元。

为深化改革夯实基础

9月，共有20宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施，较8月减少18宗。中国证券报记者注意到，相比8月笼统披露被采取书面形式自律监管措施的违规行为类型，9月披露时做了进一步细化，主要分为规范运作违规、信息披露违规、并购重组违规和其他违规行为四类。

其中，9月涉及规范运作的违规事项主要包括五种类型：一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌公司资金，挂牌公司未及时履行信息披露义务；二是挂牌公司对外提供担保，未履行审议程序及信息披露义务；三是关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；四是挂牌公司股票发行未履行相关程序及信息披露义务，新增股票未在中国证券登记结算有限责任公司集中登记存管；五是挂牌公司在股票发行过程中违规改变募集资金用途，未及时履行审议程序及信息披露义务。

涉及信息披露的违规事项主要包括两种类型：一是挂牌公司未及时披露重大事件，包括重大诉讼，挂牌前大额担保，5%以上股权被质押、冻结；二是挂牌公司定期报告财务信息披露不真实。

涉及并购重组的违规事项包括挂牌公司重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务。其他违规行为主要涉及权益变动违规，挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份，与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司表示，对上述违规情形实行严格监管，并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。下一步，将进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量，保障投资者的合法权益，为深化新三板市场改革夯实基础。