【行业动态】25家券商被采取行政监管措施，地方证监局罚单频出，多出自四类业务

一日之间，广东证监局下发两份监管函。

11月14日，中信证券和川财证券均被广东证监局处罚，前者是因为违规代理营业部负责人，后者则是投行业务违规。

据财联社不完全统计，今年以来，仅上海证监局、广东证监局、江苏证监局等三地证监局就对万联证券、东莞证券、广发证券、中国银河证券、国海证券、大通证券、华创证券等25家券商出具警示函或采取责令改正措施，原因各异，但主要也围绕IPO并购、债券、资管和内控方面。

中信证券接广东局罚单

自2015年4月以来，中信证券首次收到广东证监局的《行政监管措施决定书》。

广东证监局查实发现，中信证券广州番禺万达广场证券营业部在2019年7月29日至2019年10月24日期间，由王穗宏代为履行营业部负责人职责，并未按规定及时向广东证监局报告。

对此，广东证监局认为，上述问题反映出该营业部内部控制不完善，工作人员合规意识淡薄。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

财联社从中国证券业协会查询发现，代为履行营业部负责人的王穗宏在2019年9月9日前并未取得投资顾问资格。

资料显示，王穗宏于2015年9月至2017年5月任职于长江证券，从事一般证券业务；随后进入光大证券担任证券经纪人。

直至2017年12月23日，王穗宏才进入中信证券工作，但当时仍是从事一般证券业务，直至2019年9月9日，才有资格从事证券投资咨询业务。

按照相关规定，营业部负责人应具备证券投资咨询执业资格，但从这个时间线来看，王穗宏的确在未取得投资顾问证书时，已经开始代为履行营业部负责人，这无疑是违反规定的。

广东证监局提出，中信证券广州番禺万达广场证券营业部应当高度重视，对相关责任人员进行问责，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并在30日内上报有关整改情况的书面报告。

川财证券接连收到2份罚单

近期，广东证监局对颐和地产进行现场检查时对川财证券进行了延伸检查，发现川财证券存在未采取有效措施督导发行人披露，亦未及时出具临时受托管理事务报告披露发行人重大涉诉事项相关进展情况和全部股份被质押有关情况。

公开资料显示，川财证券是颐和地产2017年非公开发行公司债券（第一期）品种一和2017年非公开发行公司债券（第二期）品种一的受托管理人。

对此，广东证监局决定对川财证券予以警示，要求川财证券应当进一步加强对发行人公司债券的受托管理工作，指导、督促发行人采取有效措施，切实履行信息披露义务，提高规范运作水平，维护债券持有人的合法权益。

值得注意的是，这已经是川财证券近来第二次被证监局开出罚单。

9月16日，四川证监局发布对川财证券责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施决定，经查，川财证券存在合规管理和内部控制不到位、资产管理业务运作不规范以及自有资金承接资管产品所持资产的行为不规范等问题。

四川证监局认为，上述事实反映出川财证券内部控制不完善，相关人员对法律法规理解不到位，专业能力不足，合规管理和风险控制尚未有效嵌入业务条线，四川证监局决定对川财证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。

25家券商被采取行政监管措施

据财联社不完全统计，2019年以来，光上海证监局、广东证监局、江苏证监局等三地证监局就对万联证券、东莞证券、广发证券、中国银河证券、开源证券、中信证券、国信证券、华福证券、华龙证券、申港证券、华宝证券、华林证券、爱建证券、华信证券、华安证券、东方证券、中银国际证券、光大证券、华泰证券、东吴证券、东海证券、天风证券、国海证券、大通证券、华创证券等25家券商出具警示函或采取责令改正措施，原因各异，但主要也围绕并购、债券、资管和内控方面。

例如，华创证券在保千里发行公司债券“16千里01”时未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。

东吴证券旗下苏州吴江中山北路证券营业部部分员工推介或销售非东吴证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款的规定，反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。

华泰证券则是作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的财务顾问，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

值得注意的是，欲IPO的万联证券今年以来，因受托管理人、主办券商身份被广东证监局和江苏证监局四次进行监管。

万联证券官网信息显示，万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，截至2018年末，其总资产为318.2亿元。

2018年6月，万联证券在广东证监局办理了辅导备案登记。时隔一年，2019年6月28日，证监会接收万联证券《首次公开发行股票并上市》招股说明书，目前审核状态为已反馈。

以上内容仅代表作者的个人观点，不构成投资建议，投资者应基于审慎的态度做出自主决策，风险自担。

文章及图片来源网络，如涉侵权，请联系我们。