关于对九鼎国泰（北京）资产管理有限公司采取责令改正措施的决定(监管措施〔2019〕20号)

九鼎国泰（北京）资产管理有限公司：

　　2019年３月29日，我局对你公司截至2019年2月28日的基金运行情况实施了现场检查。由于你公司属于以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，应该遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）的有关规定，经查，你公司存在以下问题：

　　在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述，一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述；二是公司网站、微信公众号存在“九鼎国泰（北京）资产管理有限公司注册资本5000万元…，专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构。…公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述，与实际情况不符。不符合《暂行办法》第十四条规定。

　　按照《暂行办法》第三十三条规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，在2019年10月1日前予以改正，并向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局　　　

2019年7月10日