中衍期货廖云龙与18名客户发生200余万资金往来 被出具警示函

和讯期货消息 8月17日，中国证券监督管理委员会北京监管局发布公告，拟对中衍期货有限公司采取出具监管警示函措施。公告称，2015年3月至11月期间，中衍公司时任北京营业部经理廖云龙与公司多名客户发生资金往来，累计金额累计金额达二百余万元。

　　公告详细如下：

    2015年3月至11月期间，你公司时任北京营业部经理廖云龙与公司多名客户发生资金往来，累计金额较大。根据我们对其四个银行账户的调查情况，目前能够确认的客户数量十八名，累计金额达二百余万元，且其本人无法对资金的完整流向和真实用途做出合理解释。你公司于2015年11月出台了《期货客户开发责任追究办法（2015年11月版）》，规定员工不得“代客户收、转款”。经查，该办法开始实施后，廖云龙仍然存在与公司客户发生资金往来的行为。

　　上述问题表明你公司内部控制制度执行不到位，内部管理存在较大缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取出具监管警示函的监管措施。你公司应当引以为戒，建立健全并有效执行内部控制制度；严格落实责任追究制度，对相关人员进行严肃处理；增强全员合规意识，切实提高合规运作水平。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2016年8月12日