迟迟未获批文 华林证券分类评级降级引关注

“天风证券（601162）、长城证券（002939）国庆之后相继申购，前面的南京证券（601990）、中信建投（601066）都已经在6月份上市。今年最早过会的华林证券到现在还没看到批文的影子。”日前，大众证券报“蔡方工作室”记者接到一不愿具名的人士投诉，其认为华林证券迟迟未获批文与前不久《2018年证券公司分类结果》公布的华林证券被降级有关。

　　根据该人士反映的情况，记者对今年以来过会情况进行统计，截至目前，共计有5家券商成功过会，分别是华林证券(2月6日过会)、南京证券(3月13日过会)、中信建投(4月3日过会)、长城证券(4月10日过会)和天风证券(5月3日过会)。5家券商目前处于三种状态：南京证券、中信建投已分别于6月13日、6月20日上市;天风证券、长城证券已拿到发行核准批文，天风证券于10月9日完成申购、长城证券拟于10月17日申购;华林证券则仍在等待IPO批文。

　　事实上，华林证券IPO进度不仅落后于同行，也远远落后于其同时过会的公司。在2月6日证监会2018年第32次发审委会议上与华林证券过会的还有振德医疗（603301），振德医疗则早在4月12日成功上市。

　　“起了个大早，还未看到集市。”上述人士如此形容在五家券商中最早过会却还未拿到批文的华林证券。他告诉记者，其中缘由可能跟前不久证监会公布的《2018年证券公司分类结果》有关。“华林证券分类评级被降级，这本身就是个梗。导致被降级的原因，也是个梗。”

　　7月27日，证监会公布《2018年证券公司分类结果》。《分类结果》显示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2018年证券公司分类结果。华林证券2018年级别为“BB”。

　　记者查阅了华林证券招股说明书，招股说明书显示，“2014年至2017年，本公司分类评级结果分别为B类BBB级、A类A级、B类BBB级、A类A级，公司分类评级结果从2014年开始有大的提升，并稳步在B类BBB级以上，体现了本公司不断加强的综合竞争能力和较高的风险管理能力，也为公司长期发展奠定了良好的基础。”也就是说，华林证券2018年“BB”的分类评级创造公司近五年来新低。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。

　　“证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用。”证监会表示。

　　公司2017年级别为“A”，2018年级别为何连降两级到“BB”?是什么原因导致扣分较多?分类评价降低会否对未来生产经营产生影响?公司迟迟未拿到IPO批文是否与分类评价降低有关?大众证券报记者就此致函公司，截至发稿时，未收到回复。