上市4个月就吃罚单 华林证券兼任合规总监的董秘辞职

近日，华林证券公司（华林证券.002945.SZ）收到公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华的辞职报告，赵嘉华称因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务及合规总监职务（监管部门批准后生效），辞职后不再担任公司其他职务。

据了解，2017年6月华林证券的合规总监兼董秘为王爱宾，但王爱宾于2017年12月辞去了华林证券合规总监和董秘职务，跳槽到了东北证券担任合规总监。

赵嘉华2017年1月来到华林证券担任总裁助理并得到提升，2017年12月赵嘉华上任公司董秘兼合规总监，华林证券公司于2019年1月完成上市。据资料显示，赵嘉华于1997年7月至2003年3月任职于中国银行总行人力资源部、公司业务部；2003年3月至2004年10月任职于宁波鑫高益有限公司，担任董事长助理；2004年10月至2014年10月任职于证监会四川监管局公司监管处，担任副处长；2014年10月至2015年5月任职于天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司，担任副总经理；2015年6月至2015年8月任职于华西证券，担任总裁助理；2015年8月至2016年12月任职于九州证券，担任总裁助理兼四川分公司总经理；2017年1月至今，任职于华林证券，担任总裁助理，2017年12月起，担任华林证券合规总监兼董事会秘书。2018年薪酬142.25万元。

据赵嘉华工作履历显示：他最初在中国银行一干就是6年，此后又在四川证监局干了10年，并任四川证监局监管处的副处长。此后赵嘉华频繁跳槽，在多家证券公司短期任职便辞职，最后来到华林证券公司担任要职。为何刚刚走马上任就提出辞职呢？2019年5月19日，在华林证券上市刚满4个月的时候，华林证券就收到了来自黑龙江证监局的警示函。

据监管层的警示函，华林证券作为红博会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题：一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位，对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时，对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

华林证券刚上市就计划通过全资子公司华林创新收购控股股东立业集团持有的4.8922%的深创投股权，拟收购金额11.52亿元，因公司刚上市，并且牵涉到关联交易，最终华林证券方称“由于各方面条件尚不成熟，本次交易将不再推进。”

实际上，华林证券现在的实际控制人为自然人林立，他同时兼任公司董事长。自上市以来华林证券还出现其他高管变动，除了董秘赵嘉华的离职外，董事、首席执行官陈永健辞职，公司又新聘任了3个副总裁以及首席风险官……

华林证券的前身为1988年设立的江门证券，2018年评级为B类BB级，2018年业绩3.45亿元排在上市券商第25位。目前，林立实际控制着深圳市立业集团有限公司，后者持有华林证券64.46%的股权。在公司的董监高中，董事长林立和董事、副总裁兼财务总监潘宁为夫妻关系，除此之外，董事长林立与监事会主席钟纳为表兄弟关系，钟纳为深圳市希格玛计算机技术有限公司的实际控制人，后者持有公司7.59%的股权。