新三板去年四季度做市商评价及年度评优结果公布

2020年1月10日，全国股转公司发布2019年四季度做市商评价结果及2019年做市商年度评优结果。结果显示，15家做市商获得2019年四季度做市交易经手费减免资格；12家做市商荣获年度评优奖项。

为激发市场活力，引导新三板做市商积极合规做市，全国股转公司于2018年10月26日发布了《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》（以下简称《评价指引》），在坚守合规底线的基础上，以季度为周期，从做市规模、流动性提供和报价质量3个维度共设置7项评价指标对做市商的做市行为进行综合评价。

根据《评价指引》，2019年四季度，共有15家做市商获得做市交易经手费减免资格。其中，中泰证券、国泰君安、申万宏源等三家做市商综合排名前5%（含），经手费减免比例为100%；广发证券、上海证券、首创证券、中山证券等四家做市商综合排名前5%~10%（含），经手费减免比例为70%；天风证券、东方证券、安信证券、九州证券、中信证券、粤开证券、长江证券、东北证券等八家做市商综合排名前10%~20%（含），经手费减免比例为50%。上述15家做市商合计减免经手费占2019年四季度做市商经手费总额的61.86%。

值得一提的是，2019年前三个季度的做市商评价结果已分别于2019年4月、7月和10月进行了公布。统计数据显示，2019年全年，做市转让经手费累计减免700余万元。

与此同时，在结合各季度做市商评价结果的基础上，全国股转公司对全年综合表现优异以及在各单项评价角度表现突出的做市商进行了年度评优。《金融时报》记者了解到，除因首次开展做市商年度评优而未产生“年度最佳进步做市商”外，2019年做市商年度评优共包括“年度最佳做市商”等5个奖项，12家做市商荣获单项评优，4家做市商荣获多项评优。

其中，国泰君安荣获“年度最佳做市商”；中泰证券、广发证券荣获“年度优秀做市商”；申万宏源、广发证券、中泰证券、天风证券、东方证券等五家做市商荣获“年度优秀做市规模做市商”；国泰君安、上海证券、中泰证券、首创证券、九州证券等五家做市商荣获“年度优秀流动性提供做市商”；首创证券、国泰君安、中信证券、大通证券、国信证券等五家做市商荣获“年度优秀报价质量做市商”。

全国股转公司有关负责人表示，做市交易是新三板市场一项重要的制度创新，全国股转公司始终坚持并鼓励大力发展做市制度。2019年度做市商评价工作的开展，在引导做市商积极合规做市、激发市场活力、促进市场良性循环方面发挥了重要作用。未来，全国股转公司将持续跟踪评估做市商评价制度的实施效果，根据市场发展情况优化评价规则，推动做市制度持续健康发展。