2019年私募基金行业自律管理大事盘点
摘要 2019年已悄然离去,在过去的一年里有喜有忧,让我们拨动时针,回头看看,2019年私募基金行业自律管理发生了哪些大事?2019年2月私募资产配置管理人亮相2019年2月12日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)公布了首批资产配置类管理人名单,分别是中国银河投资管理有限公司,浙江玉皇山南
2019年已悄然离去,在过去的一年里有喜有忧,让我们拨动时针,回头看看,2019年私募基金行业自律管理发生了哪些大事?
2019年2月
私募资产配置管理人亮相
2019年2月12日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)公布了首批资产配置类管理人名单,分别是中国银河投资管理有限公司,浙江玉皇山南投资管理有限公司,以及珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司。其中前两者是由私募证券类基金管理人转化来的,珠海横琴金晟硕业则是新申请登记的管理人。之后,深圳乐瑞全球管理有限公司、信银(深圳)投资管理有限责任公司也先后完成备案登记,成为第四和第五家私募资产配置管理人。
2019年7月10日,业内首只私募资产配置基金“山南云栖私募资产配置基金”完成备案,其成立于2019年7月8日,管理人为浙江玉皇山南投资管理有限公司,托管人为招商证券股份有限公司。
数据显示,截至2019年12月底,私募资产配置基金共有5只,基金规模5.36亿元。
2019年3月
外资私募管理人获得投顾资格
2019年3月,路博迈投资管理(上海)有限公司和富敦投资管理(上海)有限公司率先成为国内首批登记为符合提供投资建议条件的第三方机构的外资私募证券投资基金管理人,获得投顾资格。随后,贝莱德投资管理(上海)有限公司、毕盛(上海)投资管理有限公司、安本标准投资管理(上海)有限公司、元胜投资管理(上海)有限公司等4家外资私募证券投资基金管理人在也陆续拿到投顾业务资格,获准在中国市场开展机构业务。
2019年7月
第四批私募基金服务机构公布
2019年7月3日,基金业协会公布了第四批私募基金服务机构名单,这是近4年来的首次扩增,其中包括1家商业银行、2家证券公司、5家独立服务机构。具体名单如下:
商业银行
中国银行股份有限公司
证券公司
中国国际金融股份有限公司
浙商证券股份有限公司
独立服务机构
北京营安金融信息服务有限公司
上海汇付信息技术有限公司
北京海峰科技有限责任公司
上海元年金融信息服务有限公司
上海金融期货信息技术有限公司
此次公布的私募基金服务机构,均同时拥有份额登记和估值核算的服务资格。2015年4月,首批(15家)私募基金外包服务机构在中基协完成备案,业务类型包括私募基金份额登记、估值核算和信息系统三类。2015年6月,第二批11家私募基金外包服务机构在中基协完成备案,2015年12月,第三批18家私募基金外包服务机构在中基协完成备案。
基金行业法律法规检索小程序上线
2019年7月25日,基金业协会上线首个检索和展示基金行业全部法律法规的小程序——中国基金业法律法规库。
基金行业法律法规检索小程序小程序包含基金行业相关法律法规550余部,共分为行业综合、公募基金、私募基金、资产管理、托管销售、从业人员六个大类、24个方向。小程序包括法律检索、分类展示、热点聚焦、搜索统计四大功能,具有四大特点:搜索便捷性、展示系统性、热点及时性、统计可视性。
小程序便于基金从业人员阅读和查询基金业法律法规,更有专家解读、政策新闻等内容,增加使用者对于法律法规和热点事件的了解和认识,为基金从业人员的合规展业提供有力支持。
2019年8月
增设已注销私募基金管理人信息公示
2019年8月1日,基金业协会公示增设已注销私募基金管理人信息公示。可通过协会统一对外公示页面(gs.amac.org.cn)查询已注销私募基金管理人名单。
根据法律法规、基金业协会自律规则,注销机构主要分为“主动注销”、“依公告注销”和“协会注销”三类。
一、“主动注销”指放弃开展私募基金业务,主动申请注销私募基金管理人登记,并声明自注销申请通过之日起6个月内不再重新申请登记的机构。
二、“依公告注销”指依据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品被注销的机构。依公告注销机构若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。
三、“协会注销”机构包括因纪律处分、异常经营及失联等情形被协会注销的机构。因纪律处分、异常经营情形等被注销的机构,注销后不得重新登记。
截至2019年底,协会办理1072家私募基金管理人的注销手续,其中,主动申请注销的私募基金管理人479家,未按照“二五公告”要求完成第一只私募基金产品备案而被注销的私募基金管理人97家,因违反协会自律规则被注销的私募基金管理人496家。
2019年12月
《私募基金管理人投资者保护倡议书》签署机构名单发布
2019年12月25日协会公示《私募基金管理人投资者保护倡议书》签署机构名单,《私募基金管理人投资者保护倡议书》发布后得到行业积极响应,共有8442家私募基金管理人自愿签署。
2019年5月15日“全国投资者保护宣传日”,基金业协会向私募基金行业发出《私募基金管理人投资者保护倡议书》,倡导私募基金管理人诚信、自律,倡议所有私募基金管理人忠实履行对投资者的忠诚义务和专业义务,严格遵守投资者适当性原则,严格按照“真实、准确、完整、及时、公平”标准履行信息披露的责任与义务,尊重和服务每一位投资者。
截至2019年底,基金业协会存续登记私募基金管理人24471家,存续备案私募基金81739只,管理基金规模13.74万亿元。2020年是2019年的终点,但是也是新的起点,私募基金行业定将不断向前发展。
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