国开证券员工等三人被终身禁入

中国证监会日前通报5宗行政处罚案,其中包括国开证券经纪人朱炜明等3人被采取终身禁入措施。

　　证监会称,2010年8月至2014年8月,朱炜明担任国开证券某营业部经纪人,其控制使用其亲属证券账户买卖“海螺型材”“神剑股份”等共计132只股票,盈利约为452万元。2013年3月至2014年8月,他在上海电视台某证券类节目中,通过明示股票名称或描述股票特征的方法,公开评价、推介“利源精制”“万马股份”等10只股票,在公开荐股前先行建仓买入,荐股后三个交易日内卖出,获利约为43万元。朱炜明的上述两行为,均违反证券法相关规定。证监会决定责令朱炜明依法处理非法持有的股票,没收其违法所得约452万元,并处以约1358万元罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。

　　据介绍,新时代证券总经理助理罗向阳凭借职务便利,知悉青岛东方铁塔股份有限公司重大投资、河南黄河旋风股份有限公司增资计划、重大投资等内幕信息。在内幕信息敏感期内,罗向阳、罗杨颖利用实际控制的多个证券账户分别于2013年、2014年、2015年内幕交易“东方铁塔”“黄河旋风”。证监会决定对两人合计没收违法所得约44.7万元,并处以约254万元罚款,并对二人采取终身证券市场禁入措施。

　　据通报,湘财证券监事、董秘办主任来某,是上海大智慧股份有限公司购买湖南华升股份有限公司持有的湘财证券股份这一内幕信息的内幕信息知情人。内幕信息敏感期内,来某通知刘丹(湘财证券一股东公司副总经理)此内幕信息,后刘丹使用本人账户交易“华升股份”,获利约13.6万元。刘丹的上述行为,被证监会没收违法所得约13.6万元,并被处以约13.6万元罚款。

　　证监会还通报了两宗信息披露违法案。