昔日“百亿私募”出事：83只基金未合规备案

　　原标题：昔日“百亿私募”出事！83只基金未合规备案，资产混同！创始人“闯北京”故事颇多

　　来源：资事堂

　　近日，证监会发布一张罚单，剑指一家名为永安信股权基金的私募机构。

　　这家私募的老板“故事”颇多，青年时代参军，曾参加抗越自卫反击战。之后转业到地方机关，90年代初下海，十余年的兜兜转转后，踩上了第一批私募基金的大潮······

　　如今，这家机构却出现83只私募基金未规范备案、投资者穿透核查违规，不同子公司的资产出现混同等问题。

　　83只基金未按规定备案

　　证监会网站披露，2019年11月对永安信（天津）股权投资基金管理有限公司（以下简称永安信股权基金）涉嫌违法一案进行了立案调查、审理，并向该机构和法人乔志杰送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

　　然而，公告期满后，永安信股权基金和乔志杰均未在法定期限内领取上述罚单，也未提出陈述申辩或要求听证。

　　证监会调查后发现，永安信股权基金存在三大违法事实：

　　1、永安信股权基金未按中国基金业协会的规定，为其管理的83只私募投资基金进行备案；

　　2、永安信股权基金管理的一只合伙型私募投资基金，监管部门对其最终投资者应当穿透核查并合并计算人数。发现投资者人数超过《证券投资基金法》规定的200人上限。另有三只合伙型基金未进行备案；

　　3、永安信股权基金管理的三只合伙型基金，存在与永安信股权基金公司及其关联公司永安信（北京）投资控股有限公司和永安信（北京）资产管理有限公司资产混同使用的情况。

　　证监会决定，对永安信股权基金上述违规行为责令改正，给予警告，并合计处以9万元罚款；对乔志杰给予警告，并合计处以9万元罚款。

　　昔日“百亿私募”，故事颇多

　　天眼查显示，2018年11月，永安信股权基金公司就被列入经营异常名录，原因是通过登记的住所或者经营场所无法联系的；2019年8月，永安信股权基金公司列入严重违法失信企业名单。

　　此外，永安信股权基金还有6个失信执行记录，包括未履行支付3000余万元投资款、未履行返还500余万投资款等，多与投资纠纷相关。

　　然而，这家公司及其老板颇有故事。

　　公开报道显示，永安信股权基金创始人乔志杰，高中毕业后参军，并参加了对越自卫反击战。

　　乔志杰曾在采访时回忆，参战时班里有12个人，牺牲了7个，受伤残疾了2个，挂点小彩完整活下来的只有3个人，他是其中一个。

　　1988年，乔志杰专业回到地方机关工作，三年后决定离开体制内“下海”，第一份体制外的工作是餐厅服务员。

　　之后，他与人合伙创业，但因受承包人诈骗，公司受到牵连，最终得到了几千元的赔偿。兜兜转转多年后的2004年，乔志杰开始“闯北京”，看中了金融服务的蓝海，成立了永安信金融服务公司。

　　该机构宣传中，指永安信为中国地产界最早期的地产金融服务公司，还称促成了2007年中国房地产界第一并购案——远洋地产出资约21.5亿元现金收购青岛颐中房地产。

　　2008年，永安信股权投资基金在天津成立，成为中国第一批股权私募机构。2015年的一篇报道称，永安信管理规模超过300亿，旗下25家分公司。

　　2015年，永安信大张“预告”第二年将挂牌新三板，有望成为第一家登陆新三板的财富服务机构。

　　当时大张旗鼓的宣传中，永安信财富定位是一家境内外联动的综合财富服务平台，形成了以财富教育、财富顾问、财富管理为核心业务，集个人财富服务、企业财富服务、政府财富服务为一身的财富服务全产业链体系。

　　然后，永安信挂牌之事，就杳无音信了。

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责任编辑：陈志杰